產(chǎn)業(yè)集群成長的自組織和演化經(jīng)濟學(xué)分析

　　 　　[摘 要] 隨著經(jīng)濟全球化趨勢的更加突出和明顯，世界經(jīng)濟布局并沒有完全朝著均衡化方向發(fā)展。相反，卻出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)更加集聚的空間現(xiàn)象——產(chǎn)業(yè)集群。作為有效的空間組織模式，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要增長極、動力源和創(chuàng)新中心。本文將產(chǎn)業(yè)集群作為一個自組織的復(fù)雜系統(tǒng)加以研究，嘗試運用耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同論等自組織理論的一些基本原理和演化經(jīng)濟學(xué)中的選擇——變異這一基本觀點，探討產(chǎn)業(yè)集群的演進路徑和生命成長進程中的關(guān)鍵問題，為深入研究產(chǎn)業(yè)集群提供新的研究方法和工具。
　　[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)集群；自組織；知識溢出；企業(yè)衍生；演進
　　
　　作為有效的空間組織模式，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域發(fā)展的重要增長極、動力源和創(chuàng)新中心。目前，產(chǎn)業(yè)集群已成為世界各國區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟地理學(xué)和戰(zhàn)略管理學(xué)等相關(guān)學(xué)科共同關(guān)注的熱點和前沿領(lǐng)域。總體而言，現(xiàn)在國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的機理(Krugman， 1991， 1993；Piore and Sabel， 1984；Scott， 1988)、技術(shù)創(chuàng)新(Freeman， 1991；Von Hippel， 1994；Bell and Albu， 1999)、集群學(xué)習(xí)(Saxenian， 1994；Izushi， 1997)、社會資本、經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系(Beaudry and Swann， 2001)以及基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)政策和實證研究等方面。從現(xiàn)有文獻看，以上研究盡管取得了一些成果，理論體系也在不斷完善之中，但產(chǎn)業(yè)集群研究還屬于一個較新的領(lǐng)域，研究時間較短，研究的方法和工具也還欠缺。以往對產(chǎn)業(yè)集群的研究只注重了企業(yè)的空間集聚和地理接近性，對其空間變遷和演進路徑尚缺乏研究。耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同論、超循環(huán)等自組織理論和演化經(jīng)濟學(xué)有著豐富的內(nèi)容，是人類認識自然和社會經(jīng)濟現(xiàn)象的重要思維工具。但遺憾的是，在研究產(chǎn)業(yè)集群這一課題時，很少有人使用自組織理論和演化經(jīng)濟學(xué)較系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)問題。本文嘗試運用上述理論對產(chǎn)業(yè)集群成長的演化路徑做一深入的探討。
　　
　　一、知識溢出
　　
　　知識在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論體系中一般被看成是經(jīng)濟發(fā)展的外生變量。古典經(jīng)濟學(xué)就是假定在現(xiàn)有的社會知識存量和制定安排的條件下，考察資本和勞動對經(jīng)濟產(chǎn)出和經(jīng)濟效率的影響。阿羅(Arrow，1962)最早用外部性解釋了技術(shù)溢出效應(yīng)對經(jīng)濟增長的作用。羅默(Romer，1986)沿著阿羅的思路，提出了知識溢出的AK模型。盧卡斯(Lucas，1988)指出，人力資本的溢出效應(yīng)可以解釋為向他人學(xué)習(xí)或相互學(xué)習(xí)。Griliches(1992)把知識的溢出定義為從事類似的事情(即模仿創(chuàng)新)并從其他的研究(被模仿的創(chuàng)新研究)中得到更多的收益。Verspagen(1997)把知識溢出劃分為兩種不同的類型：第一種是所謂的“租金溢出”(rent spillovers)；第二種是“純知識溢出”(pure spillovers)。杰夫(1993)也研究了R&D溢出效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)地理集群化及其在區(qū)域發(fā)展過程中的重要作用。
　　在產(chǎn)業(yè)集群中，知識的流動創(chuàng)造了知識溢出，知識溢出的源泉很可能來自產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，也可能來自集群外部。從演化經(jīng)濟學(xué)角度分析，知識產(chǎn)生于某一區(qū)域，向全球擴散與外溢，這一外溢過程可分為等級外溢和波級外溢。所以，知識的溢出既是全球性的，也是區(qū)域性的。它的全球性表現(xiàn)在：知識的溢出最終隨時間的延續(xù)而傳播到世界各地；它的區(qū)域性表現(xiàn)在：知識的溢出由于受時間和空間距離的約束，知識的傳播速度受到限制，有些知識可能發(fā)生扭曲和失真。
　　知識溢出是知識自身的本質(zhì)特征之一，源于知識本身的稀缺性、流動性和擴散性。從公共利益角度分析，大量的知識溢出有利于整個社會的發(fā)展與進步。而從擁有者的角度分析，尤其對于經(jīng)由大量投入才獲得的創(chuàng)新知識所有者而言，知識外溢帶來的卻是知識資產(chǎn)的流失、投入難以回收和競爭優(yōu)勢的喪失。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，一個企業(yè)或科研機構(gòu)一般會延續(xù)原有的“慣例”(routines)，他們是企業(yè)在實踐中逐漸形成的處理事務(wù)的最好方法。一般而言，企業(yè)共有三種慣例：(1)標準的操作程序(如生產(chǎn)技術(shù))；(2)投資行為(企業(yè)是擴張還是收縮)；(3)搜尋行為(發(fā)現(xiàn)新的技術(shù))。維持慣例的傾向類似于遺傳基因在生物進化中所起的作用。而在經(jīng)濟系統(tǒng)中引進新的技術(shù)、新的企業(yè)，便等于生物進化中的遺傳突變。但如果企業(yè)的運轉(zhuǎn)出現(xiàn)異�；蚱髽I(yè)為追逐更多利潤時，企業(yè)會調(diào)整慣例，這種行為就是“搜尋”。企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)活動就是這種探索性行為，是改變原有慣例的活動。值得指出的是，產(chǎn)業(yè)集群是個開放的、遠離平衡態(tài)的系統(tǒng)，由于自增強(正反饋)的作用，創(chuàng)新就會通過系統(tǒng)的漲落被放大，從而使之越過某個不穩(wěn)定的閾值而進入一個新的組織結(jié)構(gòu)，在這個突變過程中，大數(shù)定律失效了，但當新結(jié)構(gòu)形成后，自增強又會啟動大數(shù)定律，新的慣例進入擴散階段，知識溢出就此發(fā)生(詳見圖1)。

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