產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的自組織和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

　　 　　[摘 要] 隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的更加突出和明顯，世界經(jīng)濟(jì)布局并沒(méi)有完全朝著均衡化方向發(fā)展。相反，卻出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)更加集聚的空間現(xiàn)象——產(chǎn)業(yè)集群。作為有效的空間組織模式，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長(zhǎng)極、動(dòng)力源和創(chuàng)新中心。本文將產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)自組織的復(fù)雜系統(tǒng)加以研究，嘗試運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同論等自組織理論的一些基本原理和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的選擇——變異這一基本觀點(diǎn)，探討產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)路徑和生命成長(zhǎng)進(jìn)程中的關(guān)鍵問(wèn)題，為深入研究產(chǎn)業(yè)集群提供新的研究方法和工具。
　　[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)集群；自組織；知識(shí)溢出；企業(yè)衍生；演進(jìn)
　　
　　作為有效的空間組織模式，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域發(fā)展的重要增長(zhǎng)極、動(dòng)力源和創(chuàng)新中心。目前，產(chǎn)業(yè)集群已成為世界各國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和戰(zhàn)略管理學(xué)等相關(guān)學(xué)科共同關(guān)注的熱點(diǎn)和前沿領(lǐng)域�？傮w而言，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的機(jī)理(Krugman， 1991， 1993；Piore and Sabel， 1984；Scott， 1988)、技術(shù)創(chuàng)新(Freeman， 1991；Von Hippel， 1994；Bell and Albu， 1999)、集群學(xué)習(xí)(Saxenian， 1994；Izushi， 1997)、社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系(Beaudry and Swann， 2001)以及基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)政策和實(shí)證研究等方面。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，以上研究盡管取得了一些成果，理論體系也在不斷完善之中，但產(chǎn)業(yè)集群研究還屬于一個(gè)較新的領(lǐng)域，研究時(shí)間較短，研究的方法和工具也還欠缺。以往對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究只注重了企業(yè)的空間集聚和地理接近性，對(duì)其空間變遷和演進(jìn)路徑尚缺乏研究。耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同論、超循環(huán)等自組織理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)有著豐富的內(nèi)容，是人類認(rèn)識(shí)自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重要思維工具。但遺憾的是，在研究產(chǎn)業(yè)集群這一課題時(shí)，很少有人使用自組織理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)較系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)問(wèn)題。本文嘗試運(yùn)用上述理論對(duì)產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)的演化路徑做一深入的探討。
　　
　　一、知識(shí)溢出
　　
　　知識(shí)在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中一般被看成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外生變量。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就是假定在現(xiàn)有的社會(huì)知識(shí)存量和制定安排的條件下，考察資本和勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效率的影響。阿羅(Arrow，1962)最早用外部性解釋了技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。羅默(Romer，1986)沿著阿羅的思路，提出了知識(shí)溢出的AK模型。盧卡斯(Lucas，1988)指出，人力資本的溢出效應(yīng)可以解釋為向他人學(xué)習(xí)或相互學(xué)習(xí)。Griliches(1992)把知識(shí)的溢出定義為從事類似的事情(即模仿創(chuàng)新)并從其他的研究(被模仿的創(chuàng)新研究)中得到更多的收益。Verspagen(1997)把知識(shí)溢出劃分為兩種不同的類型：第一種是所謂的“租金溢出”(rent spillovers)；第二種是“純知識(shí)溢出”(pure spillovers)。杰夫(1993)也研究了R&D溢出效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)地理集群化及其在區(qū)域發(fā)展過(guò)程中的重要作用。
　　在產(chǎn)業(yè)集群中，知識(shí)的流動(dòng)創(chuàng)造了知識(shí)溢出，知識(shí)溢出的源泉很可能來(lái)自產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，也可能來(lái)自集群外部。從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，知識(shí)產(chǎn)生于某一區(qū)域，向全球擴(kuò)散與外溢，這一外溢過(guò)程可分為等級(jí)外溢和波級(jí)外溢。所以，知識(shí)的溢出既是全球性的，也是區(qū)域性的。它的全球性表現(xiàn)在：知識(shí)的溢出最終隨時(shí)間的延續(xù)而傳播到世界各地；它的區(qū)域性表現(xiàn)在：知識(shí)的溢出由于受時(shí)間和空間距離的約束，知識(shí)的傳播速度受到限制，有些知識(shí)可能發(fā)生扭曲和失真。
　　知識(shí)溢出是知識(shí)自身的本質(zhì)特征之一，源于知識(shí)本身的稀缺性、流動(dòng)性和擴(kuò)散性。從公共利益角度分析，大量的知識(shí)溢出有利于整個(gè)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步。而從擁有者的角度分析，尤其對(duì)于經(jīng)由大量投入才獲得的創(chuàng)新知識(shí)所有者而言，知識(shí)外溢帶來(lái)的卻是知識(shí)資產(chǎn)的流失、投入難以回收和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的喪失。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，一個(gè)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)一般會(huì)延續(xù)原有的“慣例”(routines)，他們是企業(yè)在實(shí)踐中逐漸形成的處理事務(wù)的最好方法。一般而言，企業(yè)共有三種慣例：(1)標(biāo)準(zhǔn)的操作程序(如生產(chǎn)技術(shù))；(2)投資行為(企業(yè)是擴(kuò)張還是收縮)；(3)搜尋行為(發(fā)現(xiàn)新的技術(shù))。維持慣例的傾向類似于遺傳基因在生物進(jìn)化中所起的作用。而在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中引進(jìn)新的技術(shù)、新的企業(yè)，便等于生物進(jìn)化中的遺傳突變。但如果企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)異�；蚱髽I(yè)為追逐更多利潤(rùn)時(shí)，企業(yè)會(huì)調(diào)整慣例，這種行為就是“搜尋”。企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)就是這種探索性行為，是改變?cè)�有慣例的活動(dòng)。值得指出的是，產(chǎn)業(yè)集群是個(gè)開(kāi)放的、遠(yuǎn)離平衡態(tài)的系統(tǒng)，由于自增強(qiáng)(正反饋)的作用，創(chuàng)新就會(huì)通過(guò)系統(tǒng)的漲落被放大，從而使之越過(guò)某個(gè)不穩(wěn)定的閾值而進(jìn)入一個(gè)新的組織結(jié)構(gòu)，在這個(gè)突變過(guò)程中，大數(shù)定律失效了，但當(dāng)新結(jié)構(gòu)形成后，自增強(qiáng)又會(huì)啟動(dòng)大數(shù)定律，新的慣例進(jìn)入擴(kuò)散階段，知識(shí)溢出就此發(fā)生(詳見(jiàn)圖1)。

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