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證券發(fā)行和交易的三公原則
根據(jù)證券法的公開(kāi)原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。下面由小編為大家整理的證券發(fā)行和交易的三公原則，歡迎大家閱讀瀏覽。
1學(xué)習(xí)目標(biāo)
證券發(fā)行和交易的“三公”原則
2考點(diǎn)速記
證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
1.公開(kāi)原則
公開(kāi)原則是證券法的核心和精髓所在。
根據(jù)證券法的公開(kāi)原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
從公開(kāi)的過(guò)程來(lái)看，包括發(fā)行公開(kāi)、上市公開(kāi)、上市后其信息持續(xù)公開(kāi)。
從公開(kāi)的內(nèi)容看，主要是公司招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營(yíng)狀況和其他影響證券交易的重大事件。
2.公平原則
公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等。
首先，在證券發(fā)行和交易活動(dòng)中，機(jī)會(huì)平等更為重要，它體現(xiàn)為公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)規(guī)則，每個(gè)當(dāng)事人的機(jī)會(huì)和條件都應(yīng)當(dāng)是相同的。
其次，平等的主體地位與平等待遇。即在法律上平等地享有權(quán)利，平等地承擔(dān)義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)應(yīng)當(dāng)一致。
最后，同等地受法律保護(hù)。
3.公正原則
公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。
根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)各主體之間的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。
3同步自測(cè)
1.證券市場(chǎng)的三公原則是()
A.公開(kāi)、公平、公正
B.公開(kāi)、公信、公正
C.公開(kāi)、公平、公信
D.公信、公平、公正
【答案】A
【解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
2.證券法的核心和精髓是()。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則
【答案】A
【解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。其中，公開(kāi)原則是證券法的核心和精髓所在。
3. 下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的是()。
I.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
II.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
III.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
IV.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
A.I、 II
B.II、 III
C.III、 IV
D.I 、II、 III
【答案】B
【解析】I項(xiàng)，“應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方”屬于公正原則的體現(xiàn);證券交易活動(dòng)中的所有參與者都要有平等的法律地位，所以IV錯(cuò)誤。公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等。
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