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證券從業(yè)資格《證券交易》測(cè)試題
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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
A.315
B.310
C.660
D.630
4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況
5.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的報(bào)告和托管報(bào)告。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.30
B.60
C.90
D.100
10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款
2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.較嚴(yán)格的信息披露
3.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
A.國(guó)債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合( )要求。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。
A.遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
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