- 相關推薦
證券從業(yè)資格《證券交易》測試題
《證券交易》是證券從業(yè)資格考試的考點之一，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關于證券從業(yè)資格《證券交易》測試題，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續(xù)關注我們應屆畢業(yè)生培訓網!
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
2.證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
4.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經驗
D.客戶婚姻狀況
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每( )個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.資產管理業(yè)務的存在風險不包括( )。
A.法律風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.經營風險
9.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.30
B.60
C.90
D.100
10.以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
2.集合資產管理業(yè)務的特點是( )。
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行托管
D.較嚴格的信息披露
3.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于( )。
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
4.關于證券公司從事資產管理業(yè)務的資格條件，下列說法正確的是( )。
A.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
5.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務、專項資產管理業(yè)務的，除應具備辦理定向資產管理業(yè)務的條件外，還應當符合( )要求。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
6.證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守( )原則。
A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務
C.應當建立健全風險控制制度，將資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
7.關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
【證券從業(yè)資格《證券交易》測試題】相關文章：
2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試題及答案10-22
2017年證券從業(yè)資格《證券交易》考點記憶03-29
2017證券從業(yè)資格測試題及答案03-09
證券從業(yè)資格《投資分析》測試題02-26
2016證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章03-09
2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」03-29
證券從業(yè)資格03-14