證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題

時(shí)間：2020-11-10 19:18:54 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題

　　1.從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員不包括( )。

　　A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

　　B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

　　C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員

　　D.沒(méi)有取得證券從業(yè)資格的證券銷(xiāo)售人員

　　答案.D

　　答案解析.本辦法所稱(chēng)從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(三)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　2.以下關(guān)于專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的水平考試，作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考

　　B.參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲

　　C.參加資格考試的人員，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力

　　D.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格

　　答案.A

　　答案解析.根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

　　3.申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案.C

　　答案解析.申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

　　3.以下關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)兩年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)

　　D.重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　答案.A

　　答案解析.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　4.以下關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理說(shuō)法正確的是( )。

　　A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，不需要資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理

　　B.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

　　C.機(jī)構(gòu)可以聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)

　　D.重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　答案.D

　　答案解析.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理;協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū);機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

　　5.以下關(guān)于從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試

　　B.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在2年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)

　　D.協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私及舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分

　　答案.C

　　答案解析.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　6.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案.A

　　答案解析.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　7.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案.B

　　答案解析.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　8.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向( )申請(qǐng)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)人民銀行

　　答案.A

　　答案解析.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))申請(qǐng)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　9.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件不包括( )。

　　A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　D.具有高中以上學(xué)歷

　　答案.D

　　答案解析.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;(二)具有完全民事行為能力;(三)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;(四)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(六)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(七)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10.取得證券、期貨投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)( )個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.20

　　答案.C

　　答案解析.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　11.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　答案.C

　　答案解析.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　12.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將要求其撤回申請(qǐng)材料或者注銷(xiāo)相關(guān)人員注冊(cè)登記，并視情節(jié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠(chéng)信檔案

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記有關(guān)信息，方便投資者查詢(xún)，接受社會(huì)監(jiān)督

　　C.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話(huà)提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施

　　D.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的'注冊(cè)登記

　　答案.D

　　答案解析.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記

　　13.根據(jù)證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求，變更注冊(cè)程序不包括( )。

　　A.提出變更請(qǐng)求

　　B.對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

　　C.申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交書(shū)面材料

　　D.證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　答案.C

　　答案解析.變更注冊(cè)程序：(一)提出變更請(qǐng)求，(二)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，(三)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的政策申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料，(四)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　14.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件不包括( )。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近5年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　答案.B

　　答案解析.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;(三)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;(四)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;(五)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　15.財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列證明文件不包括( )。

　　A.身份證

　　B.證券從業(yè)資格證書(shū)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書(shū)

　　D.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄的說(shuō)明

　　答案.A

　　答案解析.根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列證明文件：(一)證券從業(yè)資格證書(shū);(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書(shū);(四)財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函;(五)不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明;(六)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄的說(shuō)明;(七)最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說(shuō)明;(八)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明;(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　16.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須有( )年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：

　　(一)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;

　　(二)具有完全民事行為能力;

　　(三)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;

　　(四)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;