2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選沖刺題
精選沖刺題一：
組合型選擇題(每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中。正確的有( )。
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合
融資工具，
因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使
轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).
一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1
張美式買權(quán)
�、�.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
�、�.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。
(55)與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。
�、�.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，
分散交易。無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時(shí)間相對(duì)較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )
的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，
應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
(57) 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。
�、�.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.
基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)
基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)
�、�.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④
剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有( )。
�、�.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表
�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項(xiàng)錯(cuò)誤。
(60) 債券的發(fā)行價(jià)格可分為( )。
�、�.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行
�、�.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價(jià)格可分為平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
�、�.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
�、�.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、
基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個(gè)月
�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
�、�.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�(xiàng)封閉期一般不超過3個(gè)月，Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，
必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中國證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”
的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。
啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革
�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
�、�.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、箜�(xiàng)，公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項(xiàng)，
改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回
�、�.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個(gè)較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級(jí)市場(chǎng)上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化
.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
�、�.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間
�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)
借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
�、�.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利
�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.
經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
它為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
精選沖刺題二：
組合型選擇題(每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
�、�.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售
�、�.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
Ⅳ.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，
我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))
采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、
資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。
�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
�、�.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：
一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，
并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有( )。
�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約
�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，
但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。
(6) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。
�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券
Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。
(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
�、�.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
�、�.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
�、�.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，
有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，
發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(
或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止
�、�.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.
目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行
�、�.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中
標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，
每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的
�、�.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)
額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
�、蝽�(xiàng)，對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，
目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國式招標(biāo);Ⅳ
項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。
(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;
(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。
(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
�、�.商業(yè)銀行次級(jí)債券
�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
�、�.政策性銀行金融債券
�、�.商業(yè)銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級(jí)債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”
�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
Ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為
“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，
債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(13) 有限售條件股份包括( )。
�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股
�、�.外資持股Ⅳ.國家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本
�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
(16) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.股票已公開發(fā)行
Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人
�、�.公司股本總額不少于5000萬元
�、�.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(17)金融市場(chǎng)的功能有( )。
�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能
�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能
V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(18) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。
Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置
�、�.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。
�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值
Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，
按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金
�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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