香港主板和創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程

時(shí)間：2024-10-24 19:41:21 上市輔導(dǎo) 我要投稿

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　　一、香港主板上市要求

　　1、公司類型

　　主要為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有贏利紀(jì)錄的公司籌集資金。

　　2、收入要求

　　上市前三年合計(jì)溢利(溢利是指利潤(rùn)總額)5000萬(wàn)港元(合RMB4395元)，最近一年須達(dá)2000萬(wàn)港元(合RMB1758萬(wàn)元)。

　　3、上市市值

　　上市時(shí)市值須達(dá)1億港元(合RMB8790萬(wàn)元)。

　　4、最低公眾持股

　　最低公眾持股量為25%(如發(fā)行人市場(chǎng)超過(guò)40億港元，則最低可降低為10%)。

　　5、管理層狀況

　　三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營(yíng)運(yùn)。

　　6、股東數(shù)量

　　上市時(shí)最少須有100名股東，而每100萬(wàn)港元的發(fā)行額須由不少于3名股東持有。

　　7、信息披露

　　一年兩度的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　8、包銷安排

　　公開發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)必須全面包銷。

　　二、香港主板上市程序

　　日數(shù)(H - ?)和要求材料

　　H – 25 向聯(lián)交所上市科

　　繳交首次上市費(fèi)的全數(shù) H - 25 作上市排期申請(qǐng)

　　較完備的招股章程草稿及上市時(shí)間表初稿

　　所要求的營(yíng)業(yè)紀(jì)錄期間首兩年的經(jīng)審計(jì)賬目副本

　　有關(guān)發(fā)行人于上市后的關(guān)連交易建議的書面陳述

　　H – 20 文件提交 (第一部份)

　　所要求的營(yíng)業(yè)紀(jì)錄尚余期間的賬目及賬目調(diào)整表草稿

　　公司章程大綱及細(xì)則及備忘錄或同等文件的初稿

　　發(fā)行人與各董事/高級(jí)管理人員/監(jiān)事之間，以及發(fā)行人與其保薦人之間的合約初稿(只適用于H股)

　　H – 15 文件提交 (第二部份)

　　盈利預(yù)測(cè)的備忘錄初稿

　　董事/監(jiān)事者正式簽署、按附錄五B/H/I表格的形式填具有關(guān)其它任何業(yè)務(wù)的正式聲明及承諾書

　　H – 10 文件提交 (第三部份)

　　《公司條例》規(guī)定的附件文件提交

　　正式上市通告的初稿

　　認(rèn)購(gòu)證券的申請(qǐng)表格初稿

　　證券的所有權(quán)文件或證書的初稿

　　有關(guān)發(fā)行人正式注冊(cè)成立及其法人地位問(wèn)題的法律意見書副本(只適用于H股)

　　H – 4 正式上市申請(qǐng)

　　包括正式簽署的《上市協(xié)議》在內(nèi)的有關(guān)文件的最后定稿

　　上市科推薦或拒絕申請(qǐng) 拒絕

　　可選擇提交上市委員會(huì)復(fù)核推薦

　　H 上市委員會(huì)聆訊　批準(zhǔn)

　　依據(jù)《公司條例》將招股章程注冊(cè)

　　向聯(lián)交所提交所需的正式文件

　　發(fā)行招股書及上市通告證券開始買賣

　　三、香港創(chuàng)業(yè)板上市條件

　　1、業(yè)務(wù)紀(jì)錄及贏利要求

　　不設(shè)最低溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”(如營(yíng)業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過(guò)5億港元(合RMB4.395億元)，發(fā)行人可以申請(qǐng)將“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”減至12個(gè)月);

　　2、最低市值

　　無(wú)具體規(guī)定，但實(shí)際上在上市時(shí)不能少于4600萬(wàn)港元(合RMB4043萬(wàn)元);

　　3、最低公眾持股量

　　3000萬(wàn)港元(合RMB2637萬(wàn)元)或已發(fā)行股本的25%(如市值超過(guò)40億港元(合RMB35.16億元)，最低公眾持股量可減至20%);

　　4、管理層、公司擁有權(quán)

　　在“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營(yíng)運(yùn);

　　5、信息披露

　　按季披露，中期報(bào)和年報(bào)中必須列示實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的比較;

　　6、包銷安排

　　無(wú)硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認(rèn)購(gòu)額達(dá)到時(shí)方可上市。

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