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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》精選備考題及答案
精選備考題一：
選擇題
(1) 國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A: 利率風(fēng)險(xiǎn)
B: 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
C: 匯率風(fēng)險(xiǎn)
D: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
解析:
發(fā)行國(guó)際債券，籌集到的資金是外國(guó)貨幣，匯率一旦發(fā)生波動(dòng)，
發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，
匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。
(2)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A: 操縱市場(chǎng)行為
B: 欺詐客戶行為
C: 內(nèi)幕交易行為
D: 虛假陳述行為
答案:A
解析:
操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、
持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。②
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(3) 在貨幣市場(chǎng)基金中，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下( )個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 2005
年3月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：“
當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下1個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下1
個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益�！�
(4) 下列關(guān)于非累積優(yōu)先股票特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A: 股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界
B: 當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清
C: 本年度拖欠的股息公司可累積計(jì)算
D: 不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息
答案:C
解析:
非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。
如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，
公司將不予累積計(jì)算;優(yōu)先股票股東也不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。
(5) 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。
A: 證券登記結(jié)算
B: 證券公司
C: 股份有限公司
D: 有限責(zé)任公司
答案:A
解析:
根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、
業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(6) 國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 財(cái)政部
C: 國(guó)有資產(chǎn)管理部門
D: 中國(guó)人民銀行
答案:C
解析:
國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。
國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。
(7) 在( )，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
A: 20世紀(jì)60年代和70年代
B: 20世紀(jì)50年代和60年代
C: 20世紀(jì)50年代和70年代
D: 20世紀(jì)70年代和80年代
答案:A
解析:
我國(guó)進(jìn)入第一個(gè)“五年計(jì)劃”建設(shè)時(shí)期以后，為了加速國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，
中央人民政府決定于1954年開(kāi)始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，
發(fā)行對(duì)象是社會(huì)各階層人士。在60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
(8)((2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的( )。
A: 20%和80%
B: 40%和60%
C: 50%和50%
D: 60%和40%
答案:C
解析:
試點(diǎn)省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，
期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模的50%。
(9) 一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。
A: 國(guó)際債券
B: 亞洲債券
C: 外國(guó)債券
D: 歐洲債券
答案:A
解析:
國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，
向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，
并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。
外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。
歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、
不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。故選A。
(10) 2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金( )的誕生。
A: 基金開(kāi)元
B: 基金金泰
C: 招商安泰
D: 華安創(chuàng)新
答案:D
解析: 2001
年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金——華安創(chuàng)新誕生，
使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。
(11) 基金管理費(fèi)通常按( )支付。
A: 日
B: 周
C: 月
D: 年
答案:C
解析:
基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，
累計(jì)至每月月底，按月支付。
(12) ( )年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國(guó)庫(kù)券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(
憑__________證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。
A: 1992
B: 1993
C: 1994
D: 1995
答案:C
解析: 1994
年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國(guó)庫(kù)券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(
憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。
(13)由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A: 隱蔽性
B: 擴(kuò)散性
C: 不確定性
D: 周期性
答案:B
解析:
金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，
一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。
(14) 商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是( )。
A: 列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B: 列于商業(yè)銀行次級(jí)負(fù)債之后
C: 在支付稅款之后
D: 先于商業(yè)銀行股權(quán)資本
答案:D
解析:
商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、
本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(15) 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于( )。
A: 自有資本
B: 借人資本
C: 債券資本
D: 股權(quán)資本
答案:A
解析:
現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，
只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。
(16)對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。
A: 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B: 信用公司債
C: 保證公司債
D: 收益公司債
答案:B
解析:
信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是以公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，
可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，
債券未清償之前股東的分紅要有限制等。
(17) 下列不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 發(fā)起人股份
B: 募集法人股份
C: 內(nèi)部職工股
D: 國(guó)有法人持股
答案:D
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發(fā)起人股份;②
募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。
(18) 下列不屬于交易衍生工具的是( )。
A: 在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
B: 金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易
C: 在期貨交易所交易的各類期貨合約
D: 在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
答案:B
解析:
交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，
例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，
在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。
(19) 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )
個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10
個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
(20) 中央銀行的貨幣政策手段包括( )。
A: 存款準(zhǔn)備金制度、調(diào)節(jié)外匯頭寸
B: 發(fā)行國(guó)債
C: 調(diào)節(jié)稅率
D: 再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策
、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、
穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。
(21) 國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納( )。
A: 契稅
B: 個(gè)人所得稅
C: 印花稅
D: 營(yíng)業(yè)稅
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、
紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。
(22) 下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法，正確的是( )。
A: 在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B: 票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C: 票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買
D:債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
答案:D
解析:
選項(xiàng)A，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，
則要規(guī)定債券的票面金額;選項(xiàng)8，票面金額定得較小，
債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;選項(xiàng)C，票面金額定得較大，
有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但使小額投資者無(wú)法參與。
(23) 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C: 證券交易所
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司
答案:A
解析: 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(24) 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由( )開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
A: 中央銀行
B: 商業(yè)銀行
C: 保險(xiǎn)公司
D: 證券交易所
答案:B
解析:
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及
在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，
其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。
(25)中央銀行在市場(chǎng)中向商業(yè)銀行大量賣出證券，從而減少商業(yè)銀行超額存款準(zhǔn)備金，引起貨幣供應(yīng)量減少、市場(chǎng)利率上升。在該過(guò)程中，中央銀行動(dòng)用的貨幣政策工具是( )。
A: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和存款準(zhǔn)備金率
C: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和利率政策
D: 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金率和利率政策
答案:A
解析:
中央銀行賣出證券是在運(yùn)用公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)這項(xiàng)貨幣政策工具。
該項(xiàng)貨幣政策工具的運(yùn)用會(huì)帶來(lái)超額存款準(zhǔn)備金減少、
貨幣供應(yīng)量減少和市場(chǎng)利率上升的結(jié)果。在題干所述過(guò)程中，
中央銀行只使用了一種貨幣政策工具——公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
(26) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( )
的前提下，募集人才能償付本息。
A: 不高于100%
B: 不低于100%
C: 不低于80%
D: 不高于80%
答案:B
解析:
保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%
的前提下，募集人才能償付本息。
(27)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案:C
解析:
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，
派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，
整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，
派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(28) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:
《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，
企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。
(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是( )。
A: 保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B: 維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C: 發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D: 防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，
對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大：①
加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;②
加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;③
加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;④
準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(30) 偏股型基金股票的配置比例是( )。
A: 50%～70%
B: 60%～70%
C: 40%～60%
D: 70%～80%
答案:A
解析:
偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。
精選備考題二：
選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國(guó)的自然人
B: 定居在國(guó)外的中國(guó)公民
C: 在外留學(xué)的中國(guó)公民
D: 我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人
答案:C
解析:
境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，
投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、
法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放8
股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機(jī)
B: 交易通信網(wǎng)
C: 信息服務(wù)網(wǎng)
D: 因特網(wǎng)
答案:A
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A: 集合投資
B: 專業(yè)理財(cái)
C: 分散風(fēng)險(xiǎn)
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化
。通過(guò)多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;
另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D: 存款準(zhǔn)備金率
答案:B
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)�？梢�(jiàn)，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國(guó).根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
A: 保護(hù)基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 基金理財(cái)公司
答案:A
解析:
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。
保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉(cāng)制度
C: 大戶報(bào)告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
B: 公司解散清算之時(shí)
C: 公司連續(xù)5年虧損
D: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。
(10) 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。
A: 3—5個(gè)月
B: 4—6個(gè)月
C: 1—2個(gè)月
D: 23個(gè)月
答案:B
解析:
國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來(lái)收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
A: 單只股票期權(quán)
B: 股票利率期權(quán)
C: 股票組合期權(quán)
D: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發(fā)起人
答案:A
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開(kāi)募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
A: 市場(chǎng)價(jià)格
B: 交易價(jià)格
C: 發(fā)行價(jià)格
D: 理論價(jià)格
答案:A
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國(guó)首次通過(guò)( )方式發(fā)行國(guó)債。
A: 行政分配
B: 公開(kāi)招標(biāo)
C: 承購(gòu)包銷
D: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
答案:D
解析: 1988年.財(cái)政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國(guó)債。
(15) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。
(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。
A: 證券投資者
B: 發(fā)行人
C: 上市公司
D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，
對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人
、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括( )。
A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類
B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類
C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類
D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營(yíng)范圍、
投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、
公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。
(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。
A: 公開(kāi)
B: 公平
C: 公正
D: 實(shí)質(zhì)
答案:D
解析:
證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件
，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。
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