證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)輔導(dǎo)資料

時(shí)間：2024-10-17 14:07:18 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)輔導(dǎo)資料

　　證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。下面由小編為大家分享證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)輔導(dǎo)資料，歡迎大家閱讀瀏覽。

2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)輔導(dǎo)資料

　　01大綱考點(diǎn)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　重要程度：★★★★

　　02考點(diǎn)速記

　　證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。

　　(2)侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。

　　(3)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　(4)以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　03精選真題

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I.為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II.挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益