2017證券市場基本法律法規(guī)考題及答案
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
D.家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣
2.除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入( )規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。
A.證券交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.商務部
4.下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A.董事會會議，可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
D.股東大會應當每年召開一次年會一
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會選舉董事，實行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產
8·下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是( )。
A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事
B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在( )個工作日內進行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產管理風險揭示書
C.集合資產管理計劃說明書
D.集合資產管理合同文本
13.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業(yè)務管理
C.證券經紀業(yè)務管理
D.證券監(jiān)督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動
C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務
D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
20.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營
D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
22.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會
23.融資融券業(yè)務合同應由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值
B.當日的集合資產管理計劃資產凈值
C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值
D.當日的集合資產管理計劃資產總值
27.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例
B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效
C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同
D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結
29.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司能夠以證券經紀客戶的資產向他人提供融資，但不能以其提供擔保
B.未經批準，非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額
D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據相關法律法規(guī)，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則
B.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資
C.限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則
D.證券公司從事定向資產管理業(yè)務，其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的
31.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司的董事應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格
B.證券公司增加注冊資本應當經國務院財政部門批準
C.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
D.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由董事會作出決議
32.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.10
B.20
C.15
D.30
33.下列決議中，不須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是( )。
A.公司分立
B.修改公司章程
C.有限責任公司變更為股份有限公司
D.公司董事變更
34.證券公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
35.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
36.下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。
A.基金財產的債權，可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷
B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷
C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷
D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行
37.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，( )。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨詢之日起保存3年
D.自咨詢之日起保存2年
38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是( )。
A.已經發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照
39.( )應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
D.中國證監(jiān)會
40.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。
A.服務、咨詢費用收入
B.費用收入
C.傭金
D.低買高賣的價差
41.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列關于要約收購的說法，不正確的是( )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日
B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票
13.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷其收購要約
B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量
C.對有關董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書
44.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B.因犯罪被奪取政治權利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔任公司監(jiān)事
C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持
D.無記名股票的轉讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力
45.融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )股(份)或其整數倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列選項中，說法正確的是( )。
A.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過80%
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施
C.擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續(xù)
D.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%
47.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
B.證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買人的實際資金余額進行審查
C.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管
D.保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管談話、重點關注等監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦
48.下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索
B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性
C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，并于調整后3個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告調整情況
D.深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后3個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見
49.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業(yè)務
C.期貨公司可以對外擔保
D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
50.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
參考答案：
1.D[解析]根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
6.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內.不得買賣該種股票。根據《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規(guī)定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第35條的規(guī)定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
21.A[解析]根據《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。
22.C[解析]根據《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載�？赡苷`導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項D不正確。
23.D[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
24.D[解析]根據《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應當依法給予行政處分。
25.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。
26.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。
27.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。
28.B[解析]融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤。客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾�？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。故選項C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險，全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。故選項D正確。
29.B[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項C、D不正確。
30.B[解析]根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第2款的規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》第11條的規(guī)定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。故選項B正確。限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。故選項D錯誤。
31.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第24條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。故選項A正確。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本.變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務范圍、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故選項B不正確。根據《證券法》第97條的規(guī)定，收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易。故選項C不正確。根據《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。故選項D不正確。
32.B[解析]證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
33.D[解析]根據《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
34.C[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第63條的規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
35.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
36.D[解析].根據《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第7條的規(guī)定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
37.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
38.C[解析]根據《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
39.A[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。
40.D[解析]證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。
41.C[解析]根據《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
42.D[解析]根據《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
43.A[解析]根據《證券法》第91條的規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。故選項D正確。
44.A[解析]根據《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪腐、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被奪取政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年;9擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;10個人所負數額較大的債務到期未清償。故選項B錯誤。根據《公司法》第47條的規(guī)定，董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據《公司法》第140條的規(guī)定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。故選項D錯誤。
45.B[解析]融資買人、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
46.B[解析]在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。故選項A錯誤。根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第36條的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續(xù)。故選項C錯誤。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。故選項D錯誤。
47.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。故選項A正確。證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。故選項B正確。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第44條的規(guī)定，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。故選項C正確。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第66條的規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。
48.A[解析]應該是“事前問責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規(guī)定。因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行凋整，并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后4個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。故選項D錯誤。
49.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
50.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
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