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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬訓練題及答案
證券交易市場的組成及存在形式，又可將證券交易市場再分為證券交易所和場外交易市場。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬訓練題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.下列關于金融衍生工具的敘述中錯誤的有( )。
A.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格
B.金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念
C.金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
D.基礎金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具
2.在國際金融市場上，常見的參考利率有( )。
A.國債利率
B.聯(lián)邦基金利率
C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D.歐洲美元定期存款單利率
3.CDS交易的危險來源于( )。
A.CDS交易具有較高的杠桿性
B.信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C.一旦發(fā)生違約，則賣方承擔買方的資產(chǎn)損失
D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
4.按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權可分為( )。
A.利率期權
B.貨幣期權
C.股權類期權
D.金融期貨合約期權
5.按照聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為( )等種類。
A.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品
B.商品聯(lián)結型產(chǎn)品
C.利率聯(lián)結型產(chǎn)品
D.股權聯(lián)結型產(chǎn)品
6.有擔保的存托憑證的存券協(xié)議的內容包括( )。
A.協(xié)議三方的權利義務
B.存托憑證持有者的權利
C.存托憑證的轉讓、清償和紅利的支付
D.存托憑證與基礎證券的關系
7.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關于回撥機制的說法，正確的有( )。
A.網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回撥，由參與網(wǎng)下配售的機構投資者申購
B.網(wǎng)下申購不足時，可以向網(wǎng)上回撥，由參與網(wǎng)上配售的機構投資者申購
C.初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考歷史經(jīng)驗定價
D.股票中止發(fā)行后，在核準文件有效期內經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行
8.我國證券交易所的運作系統(tǒng)在原有基礎上有所發(fā)展，目前主要包括( )。
A.集中競價交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.固定收益證券綜合電子平臺
D.綜合協(xié)議交易平臺
9.滬深300指數(shù)的成分股的選擇空間是( )。
A.非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B.公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題
C.上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)
D.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
10.關于利率變動引起證券價格變動，下列說法中正確的有( )。
A.利率與證券價格呈反方向變化
B.利率的提高會改變資金流向，使得對證券的需求降低，從而導致證券價格下降
C.利率提高，公司融資成本提高，在其他條件不變的情況下凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降
D.利率提高，證券價格將先降低再升高到原來水平
參考答案及解析:
1.AD�！窘馕觥緼項，金融衍生產(chǎn)品的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動;D項，基礎產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。
2.ABCD�！窘馕觥砍龂鴤释�，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
3.ABD�！窘馕觥緾DS交易的危險來自三個方面：(1)具有較高的杠桿性。信用保護買方只需要支付少量保費，最多可以獲得等于名義金額的賠償，一旦參考品信用等級出現(xiàn)微小變化，CDS保費價格就會劇烈波動。(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性地高估涉險金額。(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。
4.ABCD。【解析】按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。
5.ABCD�！窘馕觥堪绰�(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。
6.ABCD�！窘馕觥坑袚５拇嫱袘{證由基礎證券發(fā)行人的承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。協(xié)議內容包括存托憑證與基礎證券的關系，存托憑證持有者的權利，存托憑證的轉讓、清償、紅利或利息的支付以及協(xié)議三方的權利義務等。
7.AD�！窘馕觥緽項，網(wǎng)下機構投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內有效申購不足時，不得向網(wǎng)上回撥，可以中止發(fā)行;C項，初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象數(shù)量不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
8.ABCD�！窘馕觥繛檫m應市場發(fā)展的需要，我國上海、深圳證券交易所的運作系統(tǒng)在原有集中競價交易系統(tǒng)的基礎上有所發(fā)展。上海證券交易所的運作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺。
9.ABCD�！窘馕觥繙�300指數(shù)成分股的選擇空間是：(1)上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題;(4)股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;(5)剔除其他經(jīng)專家委員會認定的不能進入指數(shù)的股票。
10.ABC。【解析】D項，利率與證券價格呈反方向變化，即當利率提高時，證券價格水平下跌;當利率下降時，證券價格水平上漲。
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