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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題（附答案）
一、單項(xiàng)選擇題
(1) 在股權(quán)登記日后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱(chēng)為( )。
A: 附權(quán)股
B: 含權(quán)股
C: 除權(quán)股
D: 除息股
答案:C
解析:
股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，
該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
前者稱(chēng)為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱(chēng)為“除權(quán)股”。
(2) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括( )。
A: 從業(yè)人員的資格管理
B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C: 從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃
D: 從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
答案:C
解析:
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、
制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
(3) 深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
A: 0.001
B: 0.01
C: 0.05
D: 0.005
答案:A
解析:
深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。
(4) 關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的
B: 開(kāi)放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
C: 封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
D: 開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次
答案:D
解析:
封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。
(5)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為
( )億元。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可。
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元
，凈資本最低限額為2億元。
(6) ( )是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
A: 記賬式國(guó)債
B: 憑證式國(guó)債
C: 儲(chǔ)蓄國(guó)債
D: 熊貓債券
答案:C
解析:
儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，
通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券 。
(7) ( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
A: 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B: 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C: 發(fā)起人
D: 承銷(xiāo)人
答案:C
解析:
發(fā)起人也稱(chēng)為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，
通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。
(8) 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析: 略。
(9)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，
下列說(shuō)法正確的是( )。
A: 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
B: 應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
C: 應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
D: 應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
答案:D
解析:
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，
為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，
通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(10) ( )是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。
A: 金融遠(yuǎn)期合約
B: 金融期貨
C: 金融期權(quán)
D: 金融互換
答案:A
解析:
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，
按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。
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