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2024年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題及答案
在一般情況下，資本證券的價(jià)格總額總是大于實(shí)際資本額，因而它的變化并不能真實(shí)地反映實(shí)際資本額的變化。但資本證券的活動(dòng)可以促使財(cái)富的大量集中和資金的有效配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題及答案 1
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.遠(yuǎn)期匯合約
D.利率互換
2.關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
3.在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)( )而平倉(cāng)的。
A.對(duì)沖
B.實(shí)物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉(zhuǎn)手交易
4.關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中
B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
5.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
6.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
7.下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是( )。
A.權(quán)利栽體不同
B.行權(quán)方式不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.行權(quán)人不同
8.在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券的證券稱為( )。
A.預(yù)托證券
B.存托憑證
C.轉(zhuǎn)賬憑證
D.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.償債資產(chǎn)
D.債務(wù)池
10.證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱為( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥控泿叛苌ぞ呤侵敢愿鞣N貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具；D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
2.C�！窘馕觥拷鹑谧杂苫广y行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。故c項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.A�！窘馕觥拷鹑诂F(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
4.D�！窘馕觥肯迋}(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況.以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
5.C。【解析】互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。其可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
6.A�！窘馕觥繖�(quán)證的分類包括：
(1)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的`基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)。可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證；
(2)根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證；
(3)按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證；
(4)按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別；
(5)按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。
7.D�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別包括：
(1)權(quán)利載體不同；
(2)行權(quán)方式不同；
(3)權(quán)利內(nèi)容不同。
8.B�！窘馕觥看嫱袘{證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的證券的證券。
9.A�！窘馕觥抠Y產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
10.A�！窘馕觥孔C券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”、“初級(jí)市場(chǎng)”；證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”、“次級(jí)市場(chǎng)”。
證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題及答案 2
一、單選題
1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C.證券流通市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
5.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行( )管理原則。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.實(shí)質(zhì)
6.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不小于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個(gè)月以上
B.12個(gè)月以上
C.1個(gè)月以上
D.3個(gè)月以上
9.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財(cái)務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應(yīng)付款項(xiàng)
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者且應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
3.【答案】B
【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了各種各樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。
6.【答案】D
【解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。而上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收人不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的.機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
9.【答案】A
【解析】詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)我國(guó)《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列人發(fā)行公司的資本公積金。
證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬題及答案 3
1.不屬于我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行情況的是（）。
A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
B.發(fā)行成本越來(lái)越高
C.期限趨于多樣化
D.規(guī)模越來(lái)大
參考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
參考答案：B
3.關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
A.保薦人的保薦責(zé)任期為發(fā)行上市公司全過(guò)程
B.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究制度
C.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度
D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作
參考答案：A
4.投資者在開(kāi)放式基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。
A.買入
B.申購(gòu)
C.認(rèn)購(gòu)
D.交易
參考答案：B
5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行主體的說(shuō)法，正確的是（）。
A.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司
B.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司
C.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東
D.可轉(zhuǎn)換債券的.發(fā)行主體是上市公司本身
參考答案：D
6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費(fèi)用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。這種合約稱為（）合約。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
參考答案：D
7.下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
參考答案：A
8.以下關(guān)于公募Reits基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額
B.公募Reits基金通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利
C.公募Reits基金管理人主動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的
D.公募Reits基金采取開(kāi)放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%
參考答案：D
9.在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.第三方存管
C.證券公司存管
D.中央集中存管
參考答案：B
10.基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.經(jīng)濟(jì)手段
D.法律手段
參考答案：A
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