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2024年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案
在一般情況下，資本證券的價格總額總是大于實際資本額，因而它的變化并不能真實地反映實際資本額的變化。但資本證券的活動可以促使財富的大量集中和資金的有效配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題，歡迎大家參考學習。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案 1
一、單項選擇題
1.下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數期權
C.遠期匯合約
D.利率互換
2.關于金融自由化的作用，下列說法中錯誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具
B.金融自由化促進了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經營方式以存、貸款業(yè)務為主
D.由于允許各金融機構業(yè)務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
3.在金融期貨交易中，大多數期貨合約是通過做相反交易實現( )而平倉的。
A.對沖
B.實物交割
C.現金交割
D.轉手交易
4.關于限倉制度以及大戶報告制度，下列說法中不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場風險過度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況
5.互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負債
C.現金流
D.資產
6.按持有人權利的性質不同，權證可分為( )。
A.認購權證和認沽權證
B.價內權證和價外權證
C.美式權證和歐式權證
D.認股權證和備兌權證
7.下列不屬于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的主要區(qū)別的是( )。
A.權利栽體不同
B.行權方式不同
C.權利內容不同
D.行權人不同
8.在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為( )。
A.預托證券
B.存托憑證
C.轉賬憑證
D.可轉讓憑證
9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的( )為基礎發(fā)行證券。
A.資產池
B.投資組合
C.償債資產
D.債務池
10.證券發(fā)行市場，又稱為( )。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥控泿叛苌ぞ呤侵敢愿鞣N貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權類產品的衍生工具；D項屬于利率衍生工具。
2.C�！窘馕觥拷鹑谧杂苫广y行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務為主的傳統(tǒng)經營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點。故c項錯誤。
3.A�！窘馕觥拷鹑诂F貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。
4.D。【解析】限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況.以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。
5.C。【解析】互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。其可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。
6.A�！窘馕觥繖嘧C的分類包括：
(1)根據權證行權的`基礎資產或標的資產�？煞譃楣蓹囝悪嘧C、債權類權證以及其他權證；
(2)根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可分為認股權證和備兌權證；
(3)按照持有人權利的性質不同，可分為認購權證和認沽權證；
(4)按照權證持有人行權的時間不同，可分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別；
(5)按權證的內在價值，可分為平價權證、價內權證和價外權證。
7.D。【解析】分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的主要區(qū)別包括：
(1)權利載體不同；
(2)行權方式不同；
(3)權利內容不同。
8.B�！窘馕觥看嫱袘{證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱預托憑證，是指在一國證券市場上流通的代表另一國證券市場上流通的證券的證券。
9.A�！窘馕觥抠Y產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。
10.A�！窘馕觥孔C券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”、“初級市場”；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”、“次級市場”。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案 2
一、單選題
1.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產
D.票面總值
2.根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
5.證券發(fā)行注冊制實行( )管理原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.實質
6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
7.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續(xù)增長
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
C.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個月以上
B.12個月以上
C.1個月以上
D.3個月以上
9.在下列機構中，不符合中國證監(jiān)會關于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財務公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產
C.應付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷。
2.【答案】A
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者且應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
3.【答案】B
【解析】首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應當保持業(yè)務、管理層和實際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了各種各樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公開制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應當采用代銷方式發(fā)行。而上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標：第一項指標要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收人不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的.機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
9.【答案】A
【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者(QFII)和其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者。
10.【答案】A
【解析】根據我國《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列人發(fā)行公司的資本公積金。
證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習模擬題及答案 3
1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。
A.發(fā)行方式趨于市場化
B.發(fā)行成本越來越高
C.期限趨于多樣化
D.規(guī)模越來大
參考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
參考答案：B
3.關于保薦制度的說法，錯誤的是（）。
A.保薦人的保薦責任期為發(fā)行上市公司全過程
B.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究制度
C.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度
D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作
參考答案：A
4.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。
A.買入
B.申購
C.認購
D.交易
參考答案：B
5.下列關于可轉換債券發(fā)行主體的說法，正確的是（）。
A.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司
B.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的關聯公司
C.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東
D.可轉換債券的.發(fā)行主體是上市公司本身
參考答案：D
6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數量相關股票的權利。這種合約稱為（）合約。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.利率期權
D.股票期權
參考答案：D
7.下列屬于境內上市外資股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
參考答案：A
8.以下關于公募Reits基金的說法，錯誤的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券并持有其全部份額
B.公募Reits基金通過資產支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權利
C.公募Reits基金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩(wěn)定現金流為主要目的
D.公募Reits基金采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%
參考答案：D
9.在我國證券市場，客戶交易結算資金采用（）模式。
A.中國結算公司
B.第三方存管
C.證券公司存管
D.中央集中存管
參考答案：B
10.基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.經濟手段
D.法律手段
參考答案：A
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