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2024年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案
在一般情況下，資本證券的價(jià)格總額總是大于實(shí)際資本額，因而它的變化并不能真實(shí)地反映實(shí)際資本額的變化。但資本證券的活動(dòng)可以促使財(cái)富的大量集中和資金的有效配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案 1
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.遠(yuǎn)期匯合約
D.利率互換
2.關(guān)于金融自由化的作用，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
3.在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)( )而平倉的。
A.對沖
B.實(shí)物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉(zhuǎn)手交易
4.關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度，下列說法中不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
5.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
6.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
7.下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是( )。
A.權(quán)利栽體不同
B.行權(quán)方式不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.行權(quán)人不同
8.在一國(個(gè))證券市場上流通的代表另一國(個(gè))證券市場上流通的證券的證券稱為( )。
A.預(yù)托證券
B.存托憑證
C.轉(zhuǎn)賬憑證
D.可轉(zhuǎn)讓憑證
9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.償債資產(chǎn)
D.債務(wù)池
10.證券發(fā)行市場，又稱為( )。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥控泿叛苌ぞ呤侵敢愿鞣N貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具；D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
2.C�！窘馕觥拷鹑谧杂苫广y行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點(diǎn)。故c項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.A�！窘馕觥拷鹑诂F(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。
4.D�！窘馕觥肯迋}制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況.以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
5.C�！窘馕觥炕Q是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。其可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
6.A�！窘馕觥繖�(quán)證的分類包括：
(1)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的`基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)�？煞譃楣蓹�(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證；
(2)根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證；
(3)按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證；
(4)按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別；
(5)按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。
7.D。【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別包括：
(1)權(quán)利載體不同；
(2)行權(quán)方式不同；
(3)權(quán)利內(nèi)容不同。
8.B�！窘馕觥看嫱袘{證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國證券市場上流通的代表另一國證券市場上流通的證券的證券。
9.A。【解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
10.A。【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”、“初級市場”；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”、“次級市場”。
證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案 2
一、單選題
1.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
5.證券發(fā)行注冊制實(shí)行( )管理原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.實(shí)質(zhì)
6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
7.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不小于1000萬元，且持續(xù)增長
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不小于2000萬元，且持續(xù)增長
C.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不小于2000萬元，且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長
8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個(gè)月以上
B.12個(gè)月以上
C.1個(gè)月以上
D.3個(gè)月以上
9.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對象規(guī)定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財(cái)務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應(yīng)付款項(xiàng)
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者且應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
3.【答案】B
【解析】首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了各種各樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。而上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項(xiàng)指標(biāo)要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收人不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的.機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
9.【答案】A
【解析】詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)我國《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列人發(fā)行公司的資本公積金。
證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案 3
1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。
A.發(fā)行方式趨于市場化
B.發(fā)行成本越來越高
C.期限趨于多樣化
D.規(guī)模越來大
參考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
參考答案：B
3.關(guān)于保薦制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A.保薦人的保薦責(zé)任期為發(fā)行上市公司全過程
B.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究制度
C.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度
D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作
參考答案：A
4.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。
A.買入
B.申購
C.認(rèn)購
D.交易
參考答案：B
5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行主體的說法，正確的是（）。
A.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司
B.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司
C.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東
D.可轉(zhuǎn)換債券的.發(fā)行主體是上市公司本身
參考答案：D
6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費(fèi)用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。這種合約稱為（）合約。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
參考答案：D
7.下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
參考答案：A
8.以下關(guān)于公募Reits基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額
B.公募Reits基金通過資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利
C.公募Reits基金管理人主動(dòng)運(yùn)營管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的
D.公募Reits基金采取開放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%
參考答案：D
9.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。
A.中國結(jié)算公司
B.第三方存管
C.證券公司存管
D.中央集中存管
參考答案：B
10.基金監(jiān)管部門在對基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.經(jīng)濟(jì)手段
D.法律手段
參考答案：A
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