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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案
金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，它是由許多不同的市場(chǎng)組成的一個(gè)龐大體系。但是，一般根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段.此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是( )。
A.股份公司數(shù)量劇增
B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位
D.仍處于萌芽階段
2.我國(guó)的國(guó)際債券主要有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.特種債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
3.下列選項(xiàng)屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是( )。
A.上市年費(fèi)
B.印花稅
C.過戶費(fèi)
D.證管費(fèi)
4.對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處有( )。
A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)
B.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低
C.可以避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
D.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
5.現(xiàn)在日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為( )。
A.日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)
B.日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)
C.日經(jīng)180種股價(jià)指數(shù)
D.日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)
6.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
7.《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.控制權(quán)
B.監(jiān)管權(quán)
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
8.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.制定業(yè)務(wù)指引
9.下列屬于處罰處分信息的是( )。
A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
10.目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成，包括( )。
A.基本法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.地方法規(guī)
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥勘绢}主要考查證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段。20世紀(jì)初。資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)的表現(xiàn)有：首先.股份公司數(shù)量劇增。其次，在這一時(shí)期，有價(jià)證券發(fā)行總額劇增。有價(jià)證券的結(jié)構(gòu)也起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。
2.ABD。【解析】我國(guó)的國(guó)際債券主要有：政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。
3.BCD�！窘馕觥磕壳�，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。上市年費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。
4.ABC�！窘馕觥繉�(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能帶來以下好處：(1)市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng);(2)避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。
5.AB�！窘馕觥咳战�(jīng)指數(shù)分為日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)和日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。
6.BCD。【解析】利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
7.BC�！窘馕觥勘绢}主要考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入的內(nèi)容�！吨腥A人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。
8.ABCD。【解析】本題主要考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能。A、B、C項(xiàng)屬于對(duì)從業(yè)人員的自律管理，D項(xiàng)屬于對(duì)會(huì)員單位的自律管理。
9.ACD�！窘馕觥緽項(xiàng)屬于警示信息。
10.ABC。【解析】目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。
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