試析中標(biāo)通知書的法律性質(zhì)和毀標(biāo)者的法律責(zé)任

　　論文摘要 建設(shè)單位經(jīng)過法定的招投標(biāo)程序，確定了建設(shè)工程施工的中標(biāo)人，并依法向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，因?yàn)榉N種原因，招標(biāo)人或者中標(biāo)人一方毀標(biāo)，拒絕簽訂施工合同，那么，此時(shí)，施工合同是否成立生效，毀標(biāo)者承擔(dān)締約過失責(zé)任還是違約責(zé)任?對(duì)此，理論界和司法實(shí)踐中有兩種截然相反的觀點(diǎn)，一種認(rèn)為施工合同沒有成立，毀標(biāo)者承擔(dān)締約過失責(zé)任;一種認(rèn)為施工合同成立并生效，毀標(biāo)者承擔(dān)違約責(zé)任。本文通過對(duì)招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)書、中標(biāo)通知書這三個(gè)文件的法律性質(zhì)進(jìn)行分析，結(jié)合《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并進(jìn)一步與國(guó)外有關(guān)招投標(biāo)理論與實(shí)踐分析相結(jié)合，作者得出結(jié)論：中標(biāo)通知書發(fā)出時(shí)，建設(shè)工程施工合同成立并生效，中標(biāo)人或者招標(biāo)人任何一方毀標(biāo)、拒不簽訂建設(shè)工程合同書的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　論文關(guān)鍵詞 招投標(biāo) 中標(biāo)通知書 合同書

　　《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第45條第2款規(guī)定“中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任”但是法律以及2012年2月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，均沒有明確中標(biāo)通知書的法律性質(zhì)和毀標(biāo)者所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是締約過失責(zé)任還是違約責(zé)任，從而導(dǎo)致理論界和司法實(shí)踐的混亂，甚至產(chǎn)生了兩種截然相反的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為中標(biāo)通知書發(fā)出后，建設(shè)工程施工合同沒有成立，毀標(biāo)者承擔(dān)締約過失責(zé)任;一種認(rèn)為中標(biāo)通知書發(fā)出后施工合同成立并生效，毀標(biāo)者承擔(dān)違約責(zé)任。這兩種責(zé)任的大小有很大的差異，違約責(zé)任包括對(duì)方的可得利益損失而前者沒有。所以，正確區(qū)分毀標(biāo)者承擔(dān)何種民事責(zé)任事關(guān)當(dāng)事人重大利益，甚至得出相互矛盾的法律后果，毀標(biāo)者承擔(dān)何種民事責(zé)任的認(rèn)定就顯得尤為突出和重要。兩種觀點(diǎn)的矛盾集中在“中標(biāo)通知書”發(fā)出后建設(shè)工程合同是否成立的問題上，解決了這一問題，“中標(biāo)通知書”發(fā)出后法律責(zé)任的性質(zhì)問題則迎刃而解。因此，本文著重從多個(gè)角度論證“中標(biāo)通知書發(fā)出后建設(shè)工程施工合同成立”，繼而得出“中標(biāo)通知書發(fā)出后，一方毀標(biāo)不簽訂書面合同將承擔(dān)違約責(zé)任”的結(jié)論。

　　一、以案例說明這兩種對(duì)立的觀點(diǎn)

　　下面這個(gè)案例可以集中說明這兩種觀點(diǎn)的矛盾對(duì)立和各自的法律依據(jù)：

　　某鋼廠擴(kuò)建工程通過公開招標(biāo)，E公司中標(biāo)，鋼廠向E公司發(fā)送了中標(biāo)通知書，雙方未簽訂合同書，鋼廠卻取消了E公司的中標(biāo)資格，并確定了其他公司中標(biāo)。為此，E公司向所在市中級(jí)人民法院起訴，要求鋼廠賠償違約損失。

　　法院認(rèn)為：《合同法》第13條規(guī)定“當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式”;第26條規(guī)定“承諾通知到達(dá)要約人時(shí)生效”;第25條規(guī)定“承諾生效時(shí)合同成立”。通過招投標(biāo)程序締約過程雖然與常規(guī)的商務(wù)談判有著顯著的區(qū)別，但仍需遵循這一基本法理。招投標(biāo)程序一般要經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)、定標(biāo)這三個(gè)階段，它們分別相當(dāng)于合同法中的要約邀請(qǐng)、要約與承諾。中標(biāo)通知書正是招標(biāo)人作出承諾的特定表現(xiàn)方式。通過招投標(biāo)程序訂立的建設(shè)工程施工合同自招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書時(shí)起成立�，F(xiàn)在鋼廠毀標(biāo)，拒絕簽訂施工合同書，屬根本違約行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償E公司可得利益的損失。

　　一審判決后，鋼廠提起上訴。

　　該省高級(jí)人民法院審理后認(rèn)為：依照《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條第2款“中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任”的規(guī)定，鋼廠應(yīng)對(duì)其毀標(biāo)行為承擔(dān)法律責(zé)任。但依照《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條的規(guī)定，“招標(biāo)人和投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。”《合同法》第270條也明確規(guī)定“建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。”《合同法》第10條、第32條規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”、“當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立”。該院認(rèn)為，中標(biāo)通知書的發(fā)出，僅是招標(biāo)投標(biāo)階段的結(jié)束和合同簽訂階段的開始，并不意味著合同的成立。因雙方當(dāng)事人后沒有簽訂書面形式建設(shè)工程合同，合同不成立。因此，鋼廠在發(fā)出中標(biāo)通知書后，不依法履行與E公司簽訂建設(shè)工程合同的義務(wù)，屬于違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，判令鋼廠對(duì)E公司承擔(dān)締約過失損害賠償責(zé)任。

　　同一案件兩種不同的判決結(jié)果大相徑庭，究其原因，分歧在于對(duì)中標(biāo)通知書的法律性質(zhì)認(rèn)識(shí)不一致，此種法律適用的不統(tǒng)一不僅損害了是司法的權(quán)威，也是合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)處于不確定的狀態(tài)中。這個(gè)案例說明，準(zhǔn)確認(rèn)定中標(biāo)通知書的法律性質(zhì)，其重要性可見一斑。

　　二、建設(shè)工程施工合同應(yīng)自招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書時(shí)起成立

　　所謂合同成立是指訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意。作者從以下幾個(gè)方面論證，中標(biāo)通知書的發(fā)出意味著建設(shè)工程施工合同成立。

　　1.從招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)書、中標(biāo)通知書的法律性質(zhì)分析，可以得出中標(biāo)通知書發(fā)出時(shí)建設(shè)工程合同成立的結(jié)論。建設(shè)工程施工合同的訂立，通常要經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)定標(biāo)三個(gè)階段，與此對(duì)應(yīng)形成招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)書、中標(biāo)通知書三個(gè)文件。從法理上分析，招標(biāo)文件屬要約邀請(qǐng)，投標(biāo)標(biāo)書是要約，中標(biāo)通知書是承諾�！逗贤�法》第13條規(guī)定“當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式。”通過招投標(biāo)簽訂建設(shè)工程施工合同當(dāng)然遵從合同法的原理。根據(jù)《合同法》第14條規(guī)定，招標(biāo)行為的法律性質(zhì)是要約邀請(qǐng)，因?yàn)檎袠?biāo)文件一般沒有具體明確的內(nèi)容，發(fā)出對(duì)象也不是特定的，即便是邀請(qǐng)招標(biāo)，也需對(duì)三個(gè)以上施工企業(yè)發(fā)出。而投標(biāo)標(biāo)書內(nèi)容具體明確且對(duì)特定的招標(biāo)人發(fā)出，是投標(biāo)人向招標(biāo)人作出的希望與招標(biāo)人訂立合同的意思表示。一旦中標(biāo)，投標(biāo)人將受投標(biāo)書的約束。投標(biāo)行為符合要約的規(guī)定，因此投標(biāo)行為的性質(zhì)是要約。中標(biāo)通知書在法律上的性質(zhì)符合《合同法》第21條對(duì)承諾的規(guī)定，因?yàn)檎袠?biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，就是無條件同意投標(biāo)人的投標(biāo)標(biāo)書的內(nèi)容，并同意受投標(biāo)標(biāo)書(包括詢標(biāo)文件)的約束，故中標(biāo)通知書是承諾。根據(jù)《合同法》第25條，可以得出，中標(biāo)通知書發(fā)出時(shí)，建設(shè)工程合同成立。

　　2.以招標(biāo)投標(biāo)方式訂立合同的特殊性不能否定中標(biāo)通知書發(fā)出時(shí)建設(shè)工程合同成立。以招投標(biāo)方式確立合同關(guān)系是比較特殊的，這種特殊性表現(xiàn)在：訂立合同分成了兩個(gè)階段，第一個(gè)階段由招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書構(gòu)成了書面合同，確定了雙方的合同關(guān)系，并明確了合同的實(shí)質(zhì)性條款;第二個(gè)階段由雙方進(jìn)一步完善該書面合同的內(nèi)容，形成了補(bǔ)充合同。這是因?yàn)榈诙�階段對(duì)具體事項(xiàng)的約定通常無法體現(xiàn)在第一階段的招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中，因此，為便于合同適當(dāng)全面履行，需要將一些具體的進(jìn)一步的約定同時(shí)將兩個(gè)階段的內(nèi)容一并體現(xiàn)在建設(shè)工程施工合同書中。

　　3.正確理解投標(biāo)保證金的法律性質(zhì)，可以得出中標(biāo)通知書發(fā)出時(shí)建設(shè)工程合同成立的結(jié)論。2003年5月31日《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第37條作出了招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的規(guī)定。該辦法第81條規(guī)定“中標(biāo)通知書發(fā)出后，中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人簽訂合同的，在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件或者更改合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的，或者拒不提交所要求的履約保證金的，招標(biāo)人可取消其中標(biāo)資格，并沒收其投標(biāo)保證金;給招標(biāo)人的損失超過投標(biāo)保證金數(shù)額的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)對(duì)超過部分予以賠償;沒有提交投標(biāo)保證金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”關(guān)于投標(biāo)保證金的法律性質(zhì)，首先應(yīng)當(dāng)明確投標(biāo)保證金不是《擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保方式;其次，從投標(biāo)保證金與締約過失責(zé)任關(guān)系分析，投保保證金并不是損害賠償金，中標(biāo)人悔標(biāo)承擔(dān)的不是締約過失責(zé)任。因?yàn)榫喖s過失應(yīng)承擔(dān)的損害賠償責(zé)任是法定的，即受損一方的實(shí)際損失，締約過失的損害賠償責(zé)任不能由當(dāng)事人約定。投標(biāo)保證金數(shù)額是經(jīng)招標(biāo)人提出，投標(biāo)人認(rèn)可，如中標(biāo)人悔標(biāo)，則招標(biāo)人可沒收投標(biāo)保證金，并可要求投標(biāo)人賠償超過部分的損失，還可向中標(biāo)人要求賠償;如果招標(biāo)人的實(shí)際損失小于保證金金額的，也不予退還。

　　投標(biāo)保證金的法律性質(zhì)應(yīng)界定為違約金。理由是：

　　我國(guó)《合同法》114規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。

　　投標(biāo)保證金實(shí)際上是雙方對(duì)中標(biāo)人悔標(biāo)的違約金金額做出了約定。既是違約金，那么中標(biāo)通知書就應(yīng)視為合同成立生效的標(biāo)志。

　　4.中標(biāo)通知書發(fā)出建設(shè)工程合同不成立的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，系對(duì)法律規(guī)定的錯(cuò)誤理解得出的。在簽訂書面合同之前，雙方已經(jīng)通過招投標(biāo)程序?qū)�合同的主要條款和實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了確認(rèn)，并以書面形式(招標(biāo)文書、投標(biāo)文書和中標(biāo)通知書)予以存在�！墩袠�(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”。“不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”這句話正好說明了已有合同的存在。如合同還沒有成立的話，那怎會(huì)有合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的存在且不得與之背離呢?不得訂立其他協(xié)議也正好印證了已有協(xié)議的存在。由此可見，在訂立“書面合同”之前，招標(biāo)人和中標(biāo)人之間的合同就已經(jīng)成立了，且對(duì)雙方具有約束力�！墩袠�(biāo)投標(biāo)法》第46條的規(guī)定，其目的并不是要求招標(biāo)人和中標(biāo)人通過訂立書面合同的方式來成立一個(gè)新的合同，而是要求采用書面合同書這一文本的方式對(duì)雙方業(yè)已成立的合同予以規(guī)范和完善，以便日后實(shí)際履行和解決糾紛。在這里，書面合同只是雙方在通過招投標(biāo)程序進(jìn)行締約的書面形式的一個(gè)組成部分。招標(biāo)文書、投標(biāo)文書與中標(biāo)通知書確立了雙方合同的成立，以及合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和主要條款，書面合同只是招投標(biāo)項(xiàng)目合同所應(yīng)表現(xiàn)出來的外在形式。沒有這一外在表現(xiàn)形式，雙方的合同仍然可以通過其他書面形式所表現(xiàn)出來，其并不是合同成立的必要條件。需指出的是，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《合同法》的規(guī)定，通過招標(biāo)的建設(shè)工程合同，遵循的仍然要約與承諾的合同成立方式，并不強(qiáng)制采用合同書形式�！逗贤�法》第270條雖明確規(guī)定“建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式”，但并沒有規(guī)定建設(shè)工程合同必須采用合同書形式，把合同書等同于書面形式犯了以偏概全的錯(cuò)誤。再者，《招標(biāo)投標(biāo)法》和《建筑法》也沒有規(guī)定建設(shè)工程合同必須采用合同書形式，合同書僅是書面形式之一，以其他書面形式訂立的合同也是書面合同�？傊�，把合同書等同于書面合同是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

　　5.國(guó)外有關(guān)要約與承諾的理論以及對(duì)中標(biāo)通知書效力的認(rèn)定，也可以佐證中標(biāo)通知書發(fā)出時(shí)建設(shè)工程施工合同成立�！秶�(guó)際工程合同原理與實(shí)務(wù)》 2.4要約：“承包商為履行工作而進(jìn)行的投標(biāo)通常稱之為要約。”《國(guó)際工程合同原理與實(shí)務(wù)》2.5接受(無條件接受)：“當(dāng)受約人對(duì)要約做出無條件接受(UnconditionalAcceptance)時(shí)，一個(gè)有拘束力的工程合同就形成了(典型案例見Nicolene訴Simmonds)。在國(guó)外，中標(biāo)函的發(fā)出標(biāo)志合同成立，中標(biāo)函發(fā)出后再簽訂一份正式合同也不是基于合同沒有成立的緣故。

　　三、中標(biāo)通知書發(fā)出后，建設(shè)工程施工合同有效成立，毀標(biāo)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

　　上面已經(jīng)充分論證，中標(biāo)通知書發(fā)出后，建設(shè)工程施工合同有效成立，那么招標(biāo)人或者中標(biāo)人任何一方毀標(biāo)，將承擔(dān)違約責(zé)任，其作用在于彌補(bǔ)或補(bǔ)償違約行為造成的損害后果。因此，毀標(biāo)者將賠償對(duì)方可得利益的損失。

　　四、立法建議

　　作者建議，《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定：“《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十五條規(guī)定的法律責(zé)任是指違約責(zé)任。”盡早結(jié)束理論和實(shí)踐中的爭(zhēng)論，以便保證法律適用的統(tǒng)一性，維護(hù)司法的尊嚴(yán)。

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