銀行四項制度自查報告

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，制度使用的情況越來越多，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編幫大家整理的銀行四項制度自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

銀行四項制度自查報告1

　　按照《中國農(nóng)業(yè)銀行河北分行20xx年度業(yè)務檢查工作計劃》安排，省分行決定開展“干部交流、崗位輪換、強制休假、親屬回避”四項制度落實情況檢查。為切實做好此項檢查工作，特制定本方案。

　　一、檢查目的

　　掌握“高管人員交流、關鍵崗位人員輪崗、強制休假與離崗審計、近親屬回避”四項制度執(zhí)行情況，揭示和分析執(zhí)行中存在的問題，規(guī)范崗位管理、強化內(nèi)部控制。

　　二、檢查對象和時間

　　1、檢查對象：市分行機關和所轄縣級支行。

　　2、檢查時間：20xx年7月20日至8月10日。

　　三、組織方式

　　省分行統(tǒng)一制定檢查方案，由各駐二級分行內(nèi)控合規(guī)辦事處具體組織實施。

　　四、檢查內(nèi)容與重點

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　　1、檢查市、縣行高管人員達到干部交流規(guī)定的是否進行了交流。重點檢查：市、縣級行的正職在同一單位連續(xù)任職滿6年、

　　副職在同一單位連續(xù)任職滿8年，是否按規(guī)定進行了交流；市、縣行組織（人事）、財務（會計）、紀檢（監(jiān)察）、信貸管理等部門負責人在同一崗位連續(xù)任職滿6年，是否進行了交流；按照干部任職回避的有關要求，需要實行任職回避的，是否進行了交流回避。

　　2、檢查因存在“距任職最高年齡不足一個聘期，因健康原因、家庭有特殊困難或其他特殊原因，經(jīng)組織上批準可不進行交流；因涉案或涉嫌違紀違法行為正在接受組織審查，尚未作出結(jié)論；其他原因不適合交流”等情形之一，未予交流的干部，是否進行了崗位輪換或分工調(diào)整。

　　3、檢查干部交流是否按規(guī)定程序?qū)嵤�。重點檢查：干部交流是否按照干部管理權(quán)限分級組織實施；是否制定干部交流方案；干部交流是否由黨委集體討論決定，有無個人或少數(shù)人指定交流對象的問題；對擬提拔交流的干部是否進行考核；擬交流干部為經(jīng)營單位或經(jīng)營部門負責人的，是否按照規(guī)定進行離任審計，擬交流任各級行經(jīng)營單位負責人的，是否進行任職資格審查；有無借干部交流突擊提拔干部和超職數(shù)配備干部的問題。

　�。ǘ�）崗位輪換

　　1、檢查市、縣行關鍵崗位人員在同一單位（部門）同一崗位任職達規(guī)定期限，需進行崗位輪換的，是否進行了崗位輪換。關鍵崗位人員包括：市分行組織（人事）、紀檢（監(jiān)察）、計劃財務、會計結(jié)算、信貸管理部門負責人；市、縣行行長、副行長，

　　二級支行行長；市分行現(xiàn)金中心主任、副主任；縣支行計劃財會、信貸管理部門負責人，客戶經(jīng)理；支行營業(yè)室、分理處、營業(yè)所、儲蓄所等營業(yè)網(wǎng)點負責人；各營業(yè)網(wǎng)點柜員、清算員、聯(lián)行確認員；業(yè)務印章、密押、有價單證、重要空白憑證管理人員；市、縣行會計主管；中心金庫管庫員、記帳員、調(diào)撥員，支行庫、網(wǎng)點庫管庫員等。

　　2、檢查崗位輪換是否按規(guī)定程序?qū)嵤�。重點檢查：市、縣行是否確定崗位輪換人員名單；市分行是否根據(jù)崗位輪換人員名單制定年度崗位輪換計劃和實施方案，并經(jīng)行長辦公會研究確定；市分行崗位輪換實施方案是否經(jīng)省分行審批后實施；崗位輪換中是否按規(guī)定進行工作交接、責任審計或業(yè)務檢查；各關鍵崗位的輪換期限是否達到6個月以上，且跨年度；是否建立關鍵崗位人員崗位輪換臺帳。

　�。ㄈ�）強制休假

　　1、檢查市、縣行對關鍵崗位人員是否與其任期（聘期）相結(jié)合，每滿2年強制休假一次。關鍵崗位人員包括：市分行計劃財務、會計結(jié)算、信貸管理部門負責人，縣支行計劃財會、信貸管理部負責人；市、縣行行長、副行長、行長助理，二級支行行長；市分行現(xiàn)金中心主任、副主任；縣支行營業(yè)室、分理處、營業(yè)所、儲蓄所等營業(yè)網(wǎng)點負責人；營業(yè)網(wǎng)點柜員、清算員、聯(lián)行確認員；業(yè)務印章、密押、有價單證、重要空白憑證管理人員；中心金庫管庫員、記帳員、調(diào)撥員，支行庫和網(wǎng)點庫管庫員等。

　　2、檢查存在如下三種與關鍵崗位人員直接相關的情形之一時，是否及時對關鍵崗位人員采取了強制休假措施：所在單位已發(fā)生案件；舉報反映問題重大，需要調(diào)查核實；通過排查發(fā)現(xiàn)行為表現(xiàn)異常。

　　3、檢查強制休假是否按規(guī)定程序?qū)嵤�，是否流于形式。重點檢查：市、縣行是否確定強制休假人員名單；市分行是否根據(jù)強制休假人員名單制定年度強制休假計劃和實施方案，并經(jīng)行長辦公會研究確定；市分行強制休假實施方案是否經(jīng)省分行審批后實施；強制休假有無在事前告知本人；強制休假中是否按規(guī)定進行工作交接、責任審計或業(yè)務檢查；各關鍵崗位強制休假時間是否達到規(guī)定標準；有無與員工正常休假、帶薪休假相混淆的問題；是否建立關鍵崗位人員強制休假臺帳。

　�。ㄋ模┯H屬回避

　　1、檢查市、縣行干部有下列關系之一者，是否按規(guī)定對一方實行回避：①夫妻關系。②直系親屬關系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女以及繼父母、養(yǎng)父母、繼子女、養(yǎng)子女。③三代以內(nèi)旁系親屬關系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女以及繼兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹。④近姻親關系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶及子女配偶的父母。⑤其它可能影響履職公正的親屬關系或人際關系。

　　2、檢查崗位回避執(zhí)行情況，上述回避對象在同一單位的，

　　是否存在下列應回避而未回避情形：同時在領導班子中任職，或從事有直接上下級領導關系的工作；一方為領導班子成員的，另一方從事組織（人事）、紀檢（監(jiān)察）、審計、財務、信貸審查等工作；雙方同時擔任直接隸屬于同一領導的職務，從事有相互制約關系的工作。檢查有無應回避雙方雖不在同一單位的，但有直接上下級領導關系（指上一級正副職與下一級正職之間的領導關系；上一級正副職與下一級副職分管同一方面工作的關系）。檢查崗位回避暫時有困難的，是否按照干部管理權(quán)限，報上級主管單位或部門批準。

　　3、檢查公務回避執(zhí)行情況，對下列公務行為，是否存在應回避而未回避情形：①各級行干部在從事紀檢監(jiān)察、審計、案件審理、干部考核、任免、獎懲、錄用、調(diào)配、出國審批及某些專項業(yè)務審批、管理等公務工作中，涉及本人或者與本人有上述所列親屬關系人員的.利害關系的，不得參加有關調(diào)查、討論、審核、決策，或以任何方式施加影響的情況。②各級行領導班子成員在從事基建、維修、裝修、采購等工作時，不得在招標形式外與上述所列關系的親屬開辦的或擔任主要負責人的公司、商店發(fā)生購銷、合作關系，不得在招標形式外將以上項目批準給上述所列關系的親屬承辦的情況。

　　4、檢查各級行領導班子成員、內(nèi)設部門主要負責人、一般干部的崗位回避和公務回避，是否按規(guī)定程序進行。重點檢查：組織（人事）部門在人員的錄用、晉升、調(diào)配過程中是否按回避

銀行四項制度自查報告2

　　根據(jù)xxx委組織部《〈關于認真學習干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[20xx]22號）要求，xxx局迅速召開班子會議和全體會議，認真學習領會文件精神，并進行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項監(jiān)督制度”專題學習討論情況匯報如下。

　　一、會議貫徹情況

　　5月28日，我局召開了全體干部職工會議，組織全體干部職工認真學習了“四項監(jiān)督制度”，重點學習了《黨政領導干部選拔任用工作有關事項報告辦法（試行）》，并對重點條目重點內(nèi)容，逐字逐句進行解讀分解。通過學習，我局干部職工一致認為實施四項監(jiān)督制度是深入貫徹落實黨的十七大和十七屆四中全會精神，加強干部選拔任用工作全過程監(jiān)督，進一步匡正選人用人風氣、提高用人公信度的重要舉措。同時大家紛紛表示一定要認真學習領會，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實，堅持以更加嚴格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。

　　二、會議貫徹措施

　　會上，xxxx就如何開展四項監(jiān)督制度學習活動提出了三點要求：

　　一是加強宣傳，提高認識�！八捻棻O(jiān)督制度”是黨的組織工作與時俱進、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領導干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預防和治理用人上不正之風的有力武器。而只有掌握了制度，才能認真地貫徹落實。因此作為領導干部要帶頭學習，把握精神實質(zhì)，確保融會貫通。同時要注重加強宣傳，將“四項監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項監(jiān)督制度的知曉率，落實廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

　　二是認真學習，領會精神。為了準確把握四項監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認真學習文件的基礎上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度測試題》，對機關全體黨員干部成員進行自我測試。通過答卷，在尋找答

　　案、查閱資料的過程中加深對四項監(jiān)督制度的領會。對于四項監(jiān)督制度的重點條目重點內(nèi)容，需要逐字逐句進行解讀分解，爭取吃準、吃透。

　　三是學用結(jié)合，指導工作。學習四項監(jiān)督制度必須要與當前的工作相結(jié)合，堅持學以致用，用四項監(jiān)督制度指導工作。通過學習，提高了對四項監(jiān)督制度重要性的認識，在貫徹落實四項監(jiān)督制度上形成了共識。同時要把在學習討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進當前工作的強勁動力。做到學習工作兩不誤、雙促進。

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