三套利自查報告怎么寫

時間：2022-08-08 17:38:50 自查報告我要投稿

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三套利自查報告怎么寫

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三套利自查報告怎么寫

　　三套利自查報告一

　　農(nóng)安農(nóng)商銀行于2017年4月17日在總行六樓會議室召開貫徹落實“三違反”“三套利”專項治理工作會議。參加會議的有各支行、分理處及總行機關(guān)各部室負(fù)責(zé)人。

　　會議由監(jiān)事長楊福林主持。會議共三項議程，首先是楊建國副行長傳達銀監(jiān)辦46號文件及《關(guān)于開展銀行“三套利”專項治理工作的方案》;第二項是由行長助理李鵬程傳達銀監(jiān)辦45號文件及《關(guān)于開展銀行“三違反”專項治理工作的'方案》;最后是于湘水行長就監(jiān)管工作會議進行要求部署。于湘水行長指出，此次會議的目的是落實銀監(jiān)會“三違反”、“三套利”行為專項治理工作和省聯(lián)社合規(guī)及風(fēng)險管理工作，全面加強風(fēng)險防控，有效防范金融風(fēng)險，確保我行依法合規(guī)，穩(wěn)健經(jīng)營。同時，提出了三點意見，一要統(tǒng)一思想，提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識;二要明確責(zé)任，切實履行風(fēng)險防控職責(zé);三是統(tǒng)籌兼顧，科學(xué)合理安排各項風(fēng)險排查及管控工作。

　　此次專項治理會議使大家認(rèn)清形勢、抓住重點，能夠認(rèn)識到把風(fēng)險防控工作做實做好，切實做到把企業(yè)的資金和聲譽保護好，把個人的前途和利益保護好。

　　三套利自查報告二

　　根據(jù)銀監(jiān)會關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(以下簡稱“三套利”)行為專項治理工作的通知精神，按照總行、省分行相關(guān)工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認(rèn)真開展“三套利”行為自查。

　　高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)。此次“三套利”行為專項治理工作是監(jiān)管部門在新形勢下治理金融亂象、防控金融風(fēng)險、規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展、促使銀行業(yè)回歸本源、更好地服務(wù)實體經(jīng)濟的重要舉措。該行高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握通知精神，切實做好專項治理工作。成立了由行長周軍任組長，副行長龔衢毅、蔡和富任副組長的 “三套利”行為專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé) “三套利”行為專項治理工作的統(tǒng)籌安排和部署。實行“一把手”負(fù)責(zé)制，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好專項治理工作。

　　多次召開專門會議，專題布置自查工作。周軍要求各部室組織學(xué)習(xí)文件精神，提高思想認(rèn)識，充分認(rèn)識開展“三違反”行為自查的`重要性和必要性，并對檢查路徑作出具體安排，由信貸與風(fēng)險管理部牽頭，各部室條線對照文件要求全面自查，匯總情況形成報告，加強信息披露，相互溝通協(xié)調(diào)，按規(guī)定時間報告省分行和銀監(jiān)部門。

　　根據(jù)“三套利”行為專項治理工作要點，截至2016年末，該行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健合規(guī)。經(jīng)自查，內(nèi)控合規(guī)情況良好，不存在“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”等方面問題�？傮w評價，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險管理能夠遵照執(zhí)行上級行和監(jiān)管部門的各項制度規(guī)定和監(jiān)管要求，有效防控各類風(fēng)險，依法合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)穩(wěn)健運營，全力服務(wù)國家戰(zhàn)略和“三農(nóng)”發(fā)展。

　　經(jīng)自查，在信用風(fēng)險指標(biāo)、資本充足率、流動性風(fēng)險指標(biāo)、宏觀調(diào)控政策、風(fēng)險管理政策、行業(yè)競爭、企業(yè)融資成本等七方面，均未發(fā)現(xiàn)存在監(jiān)管套利情況。

　　經(jīng)自查，沒有發(fā)現(xiàn)存在空轉(zhuǎn)套利情況。除經(jīng)辦存貸款業(yè)務(wù)及同業(yè)存款業(yè)務(wù)外，未辦理各種票據(jù)、理財及其他同業(yè)業(yè)務(wù)。在信貸業(yè)務(wù)方面，貸款均直接投向糧食加工企業(yè)實體及農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、水利設(shè)施、扶貧項目建設(shè)主體，貸款投向及實際貸款資金用途合規(guī)，沒有發(fā)現(xiàn)通過多種業(yè)務(wù)使資金在金融體系內(nèi)流轉(zhuǎn)而未流向?qū)嶓w經(jīng)濟或通過拉長融資鏈條后再流向?qū)嶓w經(jīng)濟來獲取收益的套利行為，

　　經(jīng)自查，在關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)、關(guān)聯(lián)授信集中度控制、股權(quán)管理規(guī)定等三方面，沒有發(fā)現(xiàn)存在關(guān)聯(lián)套利情況。

　　為貫徹“重服務(wù)、防風(fēng)險、強協(xié)調(diào)、補短板、治亂象”工作方針，克服業(yè)務(wù)經(jīng)營管理制度存在的漏洞和“牛欄關(guān)貓”現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)進一步深化合規(guī)文化建設(shè)，筑牢依法依規(guī)依章經(jīng)營的制度基礎(chǔ)和機制保障，消除風(fēng)險管控盲區(qū)，切實做到令行禁止，著力打造“鐵的信用、鐵的制度、鐵的紀(jì)律”，確保“不越監(jiān)管底線、不踩規(guī)章紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”。繼續(xù)采取行之有效的工作措施，認(rèn)真落實治理工作的主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任,加強領(lǐng)導(dǎo)組織協(xié)調(diào)。樹立依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、安全經(jīng)營創(chuàng)造效益的理念。將監(jiān)管規(guī)則內(nèi)植于經(jīng)營管理，嵌入整個運行體系。緊盯關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員，加強薄弱環(huán)節(jié)、案件多發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險排查，防控套利行為發(fā)生。

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