內(nèi)控崗位職責

時間：2025-01-01 15:25:02 崗位職責我要投稿

內(nèi)控崗位職責

　　在現(xiàn)在社會，需要使用崗位職責的場合越來越多，制定崗位職責可以有效地防止因職務重疊而發(fā)生的工作扯皮現(xiàn)象。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編整理的內(nèi)控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內(nèi)控崗位職責

內(nèi)控崗位職責1

　　崗位職責：

　　1、農(nóng)業(yè)事業(yè)部金銀谷職位：主要負責對電商平臺交易合同的異議或解除等需求的處理；

　　2、負責平臺產(chǎn)品商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、圖文、版權(quán)的管理及法律法規(guī)的運用及防范；

　　3、查詢分析并確認平臺被投訴知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品信息的真實性；

　　4、協(xié)助起草、審核、修訂公司各類合同/協(xié)議及其他法律文件；

　　5、檢查、稽核合同的履行情況，處理、跟進合同履約過程中的法律糾紛、訴訟案件；

　　6、定期收集整理與公司業(yè)務相關的法律、法規(guī)和政策，對公司日常運營及業(yè)務部門提供法務支持；對公司存在的法律合規(guī)風險提出預警，梳理公司的內(nèi)部控制流程。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學歷，法學相關專業(yè)。

　　2、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務、知識產(chǎn)權(quán)、大宗農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等行業(yè)工作經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

　　3、熟悉《公司法》、《合同法》、《勞動合同法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》等相關企業(yè)法律；具有較強的'口頭和書面表達能力，較強的人際交往能力和團隊合作精神；

　　4、具備各類法律事務的邏輯判斷和分析能力；

　　5、具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先。

內(nèi)控崗位職責2

　　職責描述:

　　1.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;

　　2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的.安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;

　　3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營運作的業(yè)務板塊相關的法律法規(guī);

　　4.對控股活動內(nèi)的有效性和效率性進行審計、分析內(nèi)部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;

　　任職要求:

　　1.大學本科以上學歷,工商管理類或工民建類相關專業(yè);

　　2.一年以上相關工作經(jīng)驗,了解房地產(chǎn)行業(yè)背景知識、重要法律法規(guī);

　　3.了解房地產(chǎn)開發(fā)流程,物業(yè)管理流程

內(nèi)控崗位職責3

　　崗位職責

　　1、執(zhí)行公司內(nèi)控制度，稽核存貨業(yè)務增減的`真實性；

　　2、根據(jù)財務部數(shù)據(jù)與倉庫臺賬稽查存貨保管的安全性和完整性

　　3、重點參與存貨的清查盤點工作，分別處理盤盈、盤虧的公司資產(chǎn)；

　　任職資格

　　1、年齡25-45歲，2年以上工作經(jīng)驗；

　　2、中專以上學歷，會計相關專業(yè)，具備會計從業(yè)資格；

　　3、原則性強，有良好的職業(yè)道德。

內(nèi)控崗位職責4

　　職責描述:

　　1.全面負責內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

　　2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

　　3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務流程、財務、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

　　4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標準體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標準體系

　　5.根據(jù)確定的業(yè)務流程、控制要點、節(jié)點,設計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現(xiàn)

　　7.組織、制定內(nèi)控培訓計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓實施各單位的`內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

　　8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負責內(nèi)控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

　　2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負責和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設經(jīng)驗者優(yōu)先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力

內(nèi)控崗位職責5

　　崗位職責：

　　1、協(xié)助建立并持續(xù)完善財務管理標準及內(nèi)控程序，檢查標準及制度落實執(zhí)行情況；

　　2、協(xié)助優(yōu)化完善資金、資產(chǎn)、成本及費用管理體制；

　　3、協(xié)助建立財務預算和風險控制機制、規(guī)范財務行為和財務活動；

　　4、協(xié)助財務部門的組織建設、目標管理與考核、業(yè)務培訓管理及其他綜合事務管理；

　　5、財務內(nèi)控風險檢查分析，組織內(nèi)控流程整改、

　　任職要求：

　　1、審計、財務、企業(yè)管理類本科以上學歷；

　　2、3年以上企業(yè)內(nèi)審、內(nèi)控、財務工作經(jīng)驗，具有審計、內(nèi)控等扎實的專業(yè)知識和技能；

　　3、熟悉內(nèi)部控制、風險管理及合規(guī)性程序，有機械制造類企業(yè)內(nèi)控管理經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　4、良好的溝通、協(xié)調(diào)及文字表達能力，邏輯性、執(zhí)行力強，有突出的'獨立分析和解決問題的能力。

內(nèi)控崗位職責6

　　1、內(nèi)控領導責任崗位

　　內(nèi)控領導責任崗位包括各屬地負責人、各部門負責人、財務負責人和各委員會負責人。

　�、俑鲗俚刎撠熑耸莾�(nèi)控第一領導責任人

　　各屬地負責人(包括集團首席執(zhí)行官、各分公司或子公司總經(jīng)理、各經(jīng)營部或辦事處經(jīng)理)是屬地管理的一把手，各屬地各項業(yè)務管理都離不開他的支持和重視。內(nèi)控涉及的工作是跨部門的工作，跨部門的工作必須由屬地負責人或?qū)俚刎撠熑藢彾ǖ牧鞒虂韰f(xié)調(diào)處理。在現(xiàn)實的日常工作中，跨部門扯皮的工作很多，如果屬地負責人沒有內(nèi)控責任崗位意識，那么當內(nèi)控出現(xiàn)問題時，屬地負責人就追究不了哪部門哪崗位的責任(哪環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題)，這必將難于對癥下藥地根除。所以，當問題出現(xiàn)后，屬地負責人必須很清晰地知道哪環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，并及時對癥下藥地妥善解決(包括追究責任人)，以免傷害無辜人員的工作感情和積極性。

　　②各委員會負責人是內(nèi)控第二領導責任人

　　之所以叫“內(nèi)控”是因為涉及到跨部門工作，涉及到部門利益和個人利益，所以，企業(yè)一般的做法就是成立各種相關的業(yè)務委員會或項目小組(以下簡稱：委員會)，以打破部門壁壘，快速推動管理。這是內(nèi)控重要環(huán)節(jié)，各部門應當支持各委員會開展工作。委員會負責人未必要是屬地負責人或哪部門負責人，但與業(yè)務必須息息相關。

　　③各部門負責人是內(nèi)控第三領導責任人

　　各項目流程的環(huán)節(jié)操作人員由于人事管理歸屬問題，在實際工作中往往會遇到所屬部門負責人的干涉，或因某部門負責人在該流程中所扮演的角色只是一個職員職責而礙于面子從而沒有積極配合等，使得該項目流程不能順利執(zhí)行。所以，各部門負責人應當關注和承擔本部門在各項目流程中扮演角色的責任。

　�、茇攧肇撠熑耸潜Ｕ蟽�(nèi)控信息正確的領導責任人

　　內(nèi)控信息，諸如：費用控制、成本消耗、存貨結(jié)構(gòu)、應收賬款管理、各項獎懲等最終會通過會計的.賬務反饋出來。所以，為避免因核算、統(tǒng)計口徑或形式不同而產(chǎn)生數(shù)據(jù)上的差異或差錯，從而影響各項管理決策，凡涉及內(nèi)控信息的核算或統(tǒng)計的設計、方法、審核或?qū)徟紤撚韶攧肇撠熑司唧w負責。

　　2、內(nèi)控信息反饋崗位

　　內(nèi)控信息反饋崗位職責應當清晰明了，不要多個崗位做重復的工作，要避免“打雜工”的崗位出現(xiàn)，以免浪費資源和影響各崗位人員之間和諧工作�，F(xiàn)實工作中，由于企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范，造成“打雜工”的人員很多，表面上氣氛很好，人人熱愛企業(yè)，而實質(zhì)上這已嚴重的違反了“不相容職務相互分離控制”內(nèi)控原則。

　　內(nèi)控信息反饋崗位的工作分工僅僅是相對獨立的，實質(zhì)是一個完整的信息核算體系，各崗位的核算信息之間具有勾稽關系的數(shù)據(jù)必須相吻合。主辦會計要具有全面核算的綜合素質(zhì)，確保核算數(shù)據(jù)真實準確。

　　內(nèi)控信息反饋崗位的工作分工和崗位設置息息相關，要依實際工作量而定，比如說，有的企業(yè)將資金會計分為銀行會計和現(xiàn)金會計，將臺賬會計設置兩人等。一般地講，材料和銷售的核算工作應當都有專人負責，因為這涉及到對賬問題，對賬工作量往往比較大和繁瑣，同時也有利于對號入座，樹立良好的外部形象。

內(nèi)控崗位職責7

　　職責描述:

　　1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度,推動合規(guī)內(nèi)控體系建設;制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用,負責相關部門合規(guī)培訓、檢查、考核及問責;

　　2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風險項目工作;

　　3、按照年度合規(guī)檢查計劃,按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務負責監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實

　　4、收集、篩選可能預示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標及交易;

　　5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。

　　任職要求:

　　1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;

　　2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務相關法律法規(guī)與監(jiān)管要求;

　　3、較強的.邏輯思維能力、語言文字表達能力,有上進心,同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團隊協(xié)作能力;

　　4、大學本科及以上學歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機構(gòu)合規(guī)部門、風險管理部門或法務部門工作經(jīng)驗優(yōu)先;

　　5.邏輯分析能力強,原則性強,有良好的內(nèi)控合規(guī)意識;

內(nèi)控崗位職責8

　　工作職責

　　1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風險進行持續(xù)監(jiān)控;

　　2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

　　3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;

　　4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

　　5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關材料;

　　6、部室交辦的其他工作。

　　任職資格

　　1、大學本科及以上;

　　2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

　　3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫(yī)學、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。

內(nèi)控崗位職責9

　　1、督導貫徹國家有關法律法規(guī)、檢查公司對集團經(jīng)營方針、戰(zhàn)略規(guī)劃及相關規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

　　2、執(zhí)行集團內(nèi)控部、上級領導分配的任務；

　　3、檢查銷售、采購、生產(chǎn)、人力資源、存貨、固定資產(chǎn)、財務報告等各項業(yè)務運行是否正常受控，有無運作效率低下等現(xiàn)象；

　　4、接受本單位管理層專項任務，實地調(diào)查各項業(yè)務的運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經(jīng)法規(guī)以及集團財務制度進行核算、管理和監(jiān)督；檢查全面預算管理及總成本控制執(zhí)行情況；

　　6、依據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵉卦敿毑楹吮締挝坏倪\營管理情況，詳細記錄檢查結(jié)果；依據(jù)檢查結(jié)果，編制內(nèi)控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的發(fā)現(xiàn)報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續(xù)追蹤考察；

　　9、部門文件的.整理歸檔；

　　10、持續(xù)參加內(nèi)控知識培訓，提高內(nèi)控檢查技能；

　　11、向內(nèi)控報告初稿提供素材，參與內(nèi)控報告的編制；

　　12、關聯(lián)內(nèi)控控制活動：pc-a-15。

內(nèi)控崗位職責10

　　內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理萬科集團總部沃土計劃萬科集團總部沃土計劃（分支機構(gòu)）工作職責：

　　1、主導公司內(nèi)部控制體系建設，建立相關的規(guī)章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風險點進行識別、分析和評估，

　　對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進行合規(guī)風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險

　　預警提示和風險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責任審計、離任或

　　離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業(yè)；

　　2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗；

　　3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的'專項審計經(jīng)驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責任意識強，積極進��；有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的風險分析能力，具有較強的團隊協(xié)作能力及學習能力。

內(nèi)控崗位職責11

　　內(nèi)控合規(guī)崗位職責

　　崗位職責：

　　1、對公司業(yè)務控制流程合規(guī)性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；

　　2、對公司相關項目進行專項審計；

　　3、梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設和審查公司業(yè)務內(nèi)控流程；

　　4、完成內(nèi)控合規(guī)評價報告撰寫工作；

　　5、完成領導交辦的其他工作；

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業(yè)，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優(yōu)先考慮；

　　2、三年以上四大工作經(jīng)驗，熟悉sox風控矩陣的建設，有做過美國ipo項目的優(yōu)先考慮；

　　3、具有一定的'分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內(nèi)部審計報告及內(nèi)控評價報告；

　　4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。

　　內(nèi)控合規(guī)崗位

內(nèi)控崗位職責12

　　1、審核區(qū)域的各項費用，確�？刂圃陬A算內(nèi)。

　　2、負責跟蹤、核對公司客戶回款、審核各區(qū)域回款額，著重分析、控制賬齡較長及異常客戶。

　　3、統(tǒng)計、匯總、提報各區(qū)域/各通路損益報表。

　　4、負責出納工作，確保資金按時支付、金額準確無誤。

　　5、完成領導臨時交辦的各項工作任務。

內(nèi)控崗位職責13

　　一、x年工作總結(jié)

　　（一）內(nèi)部控制

　　1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署x年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

　　2、開展《20-版內(nèi)控手冊》識別、培訓。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應的實施證據(jù)進行識別、培訓，確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。

　　3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。x年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。

　　4、迎檢內(nèi)控測試。x年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。

　�。ǘ╋L險管理

　　1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。

　　2、開展x年風險管理報各編制工作。

　　3、開展風險管理培訓。x年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的.業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內(nèi)控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風險管理工作。

　　二、x年工作思路

　　1、持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓。開展x年《內(nèi)控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內(nèi)控基礎管理水平的提升。

　　2、持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關注向?qū)︖^程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。x年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

　　3、持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估。按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。

　　4、持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。