合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)

時間：2023-09-13 14:10:21 曉怡崗位職責(zé) 我要投稿

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合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)（通用15篇）

　　在不斷進(jìn)步的時代，我們每個人都可能會接觸到崗位職責(zé)，制定崗位職責(zé)可以最大限度地實現(xiàn)勞動用工的科學(xué)配置。那么你真正懂得怎么制定崗位職責(zé)嗎？以下是小編精心整理的合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)（通用15篇）

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 1

　　工作職責(zé):

　　1.配合內(nèi)外部合規(guī)檢查,對擬上報客戶材料進(jìn)行預(yù)審核查;

　　2.管理三項管理系統(tǒng)、配合內(nèi)部控制與案件防控管理工作;

　　3.傳導(dǎo)合規(guī)文化,監(jiān)測新頒布法律法規(guī)進(jìn)行解讀并發(fā)布;

　　4.按照上級要求及時準(zhǔn)確完成報告、報表工作。

　　任職資格:

　　1.正規(guī)全日制大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、法學(xué)或經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè);

　　2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

　　3.具備較強的責(zé)任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 2

　　職位要求:

　　該職位協(xié)助構(gòu)建公司內(nèi)控體系平臺，為公司有序高效運營提供保障。

　　1)構(gòu)建并完善公司內(nèi)控體系，搭建內(nèi)控平臺，建立有效的內(nèi)控運行機制;

　　2)協(xié)助部門總監(jiān)根據(jù)公司戰(zhàn)略要求制定合理的內(nèi)控規(guī)劃，推動相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范的.落地;

　　3)組織開展內(nèi)控、合規(guī)各項常規(guī)和專項檢查工作，包括預(yù)算、資金、采購、合同等;

　　4)參與起草公司董事會、監(jiān)事會、股東大會會議文件，協(xié)助董秘辦組織召開公司定期及臨時性董事會、監(jiān)事會、股東大會。

　　任職資格:

　　1)全日制本科及以上學(xué)歷，審計、財務(wù)、會計、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)選;

　　2)具備1年左右相關(guān)內(nèi)控工作經(jīng)驗，具備上市公司內(nèi)控工作經(jīng)驗者優(yōu)選;

　　3)熟悉財務(wù)、內(nèi)控知識與法則，具備較強的原則性、嚴(yán)謹(jǐn)性;

　　4)具有良好的分析總結(jié)能力及文字表達(dá)能力;

　　5)協(xié)作意識強，溝通能力強，具備一定的項目管理能力。

　　職位吸引:

　　1)復(fù)享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領(lǐng)域和場景中，實現(xiàn)客戶夢想;

　　2)復(fù)享秉持“讓光譜簡單”的使命與追求:用簡單的產(chǎn)品，滿足復(fù)雜的需求;

　　3)復(fù)享以光電子學(xué)和生命科學(xué)為“兩個市場方向”，實現(xiàn)公司快速增長;

　　4)復(fù)享有一支充滿朝氣與活力團(tuán)隊，期待與你攜手同行。

　　合規(guī)內(nèi)控專員崗位

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 3

　　職責(zé)描述:

　　1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

　　2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

　　3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

　　4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

　　5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團(tuán)隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進(jìn)行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

　　7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn)實施各單位的`內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

　　8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計部的團(tuán)隊建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績效考核等,對部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

　　2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達(dá)能力

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 4

　　1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風(fēng)險點,制定控制措施。

　　2、針對公司運營中的風(fēng)險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

　　3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評估,對不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

　　4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風(fēng)險;

　　5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

　　6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

　　要求:

　　1、本科或以上學(xué)歷;

　　2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風(fēng)險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);

　　3、優(yōu)秀的.書面表達(dá)能力,責(zé)任心強,良好的溝通能力;

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 5

　　1、審核區(qū)域的各項費用，確保控制在預(yù)算內(nèi)。

　　2、負(fù)責(zé)跟蹤、核對公司客戶回款、審核各區(qū)域回款額，著重分析、控制賬齡較長及異常客戶。

　　3、統(tǒng)計、匯總、提報各區(qū)域/各通路損益報表。

　　4、負(fù)責(zé)出納工作，確保資金按時支付、金額準(zhǔn)確無誤。

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的各項工作任務(wù)。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 6

　　職責(zé)描述:

　　1.負(fù)責(zé)對快消、房地產(chǎn)、金融變化趨勢進(jìn)行跟蹤、分析,識別外部政策、商業(yè)模式、消費者等因素對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機會;

　　2.負(fù)責(zé)建立、維護(hù)內(nèi)控與風(fēng)險管理手冊;

　　3.負(fù)責(zé)開展風(fēng)險識別與評估工作,建立、維護(hù)風(fēng)險事件庫;

　　4.負(fù)責(zé)建立、維護(hù)危機事件庫,對危機事件風(fēng)險源進(jìn)行梳理與整治;

　　5.根據(jù)企業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果,開展專項風(fēng)險治理工作;

　　6.負(fù)責(zé)開展內(nèi)部控制評價工作,并出具內(nèi)控評價報告;

　　7.負(fù)責(zé)風(fēng)險管理文化宣傳,開展風(fēng)險管理培訓(xùn);

　　8.協(xié)助部門開展其他領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。

　　任職要求:

　　1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)控等專業(yè)背景;

　　2.具備3年以上管理咨詢或企業(yè)內(nèi)部控制、流程管理的'工作經(jīng)驗;

　　3.熟練掌握企業(yè)流程優(yōu)化、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制等知識;

　　4.具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識,能夠指導(dǎo)他人完成復(fù)雜的風(fēng)險管理、內(nèi)控建設(shè)與評價任務(wù);

　　5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 7

　　崗位職責(zé):

　　1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進(jìn);

　　2.編制項目預(yù)算并在實施中進(jìn)行成本控制;

　　3.明確客戶需求,帶領(lǐng)團(tuán)隊進(jìn)行售前支持,提供實施方案,標(biāo)書等;

　　4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質(zhì)量負(fù)責(zé);

　　5.與客戶溝通,協(xié)調(diào)回款;

　　6.項目后評價及總結(jié);

　　7.對項目成員進(jìn)行管理與考核;

　　8.完成部門經(jīng)理安排的其他工作。

　　任職要求:

　　1.專業(yè):會計審計

　　2.學(xué)歷:全日制統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷

　　3.行業(yè):有大型國有企業(yè)風(fēng)控管理經(jīng)驗,具備會計師事務(wù)所工作經(jīng)驗者優(yōu)先

　　4.年限:5年及以上工作經(jīng)驗

　　5.熟悉風(fēng)險管理及內(nèi)部控制有效性評價的.實踐工作,熟悉合規(guī)工作程序,掌握相關(guān)法律、法規(guī)、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風(fēng)控工作流程者優(yōu)先;

　　6.能夠獨立進(jìn)行風(fēng)控領(lǐng)域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊完成項目并出具報告;

　　7.優(yōu)秀的表達(dá)和溝通能力;

　　8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;

　　9.優(yōu)秀的團(tuán)隊建設(shè)能力;

　　10.熟練使用office辦公軟件;

　　11.具有cpa、cia、cisa資質(zhì)。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 8

　　崗位職責(zé):

　　1、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立,并負(fù)責(zé)維護(hù)與更新;

　　2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評價報告,提出改進(jìn)建議,并持續(xù)跟進(jìn);

　　3、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制自我評估工作的.持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;

　　4、負(fù)責(zé)為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務(wù),組織相關(guān)培訓(xùn),收集各類基礎(chǔ)信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領(lǐng)導(dǎo)或上級部門交辦的臨時性工作任務(wù)。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)或管理類專業(yè);

　　2、具有三年以上內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、審計、咨詢或財務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內(nèi)專業(yè)相關(guān)的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團(tuán)隊協(xié)作能力。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 9

　　職責(zé)描述:

　　1、指導(dǎo)機構(gòu)及總公司部門建立健全內(nèi)部控制;

　　2、指導(dǎo)并推動機構(gòu)及總公司部門內(nèi)部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開展公司內(nèi)部控制評價工作;

　　4、組織開展相關(guān)排查工作;

　　5、牽頭與集團(tuán)稽核之間的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、推動并追蹤機構(gòu)及總公司部門對稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題和內(nèi)部控制缺陷的整改落實;

　　7、協(xié)助對系統(tǒng)需求中內(nèi)控完備性進(jìn)行評估;

　　8、組織開展相關(guān)培訓(xùn);

　　9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的.其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融、保險、法律或相關(guān)專業(yè)優(yōu)先。

　　2、具備1年及以上保險行業(yè)工作經(jīng)驗,有內(nèi)控管理相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先。

　　3、英語聽說讀寫能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認(rèn)真仔細(xì)、責(zé)任心強,具有一定的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力和抗壓能力。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 10

　　1、現(xiàn)場財務(wù)檢查：協(xié)助并參與制定檢查計劃，了解公司的流程，評價內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行，識別內(nèi)部控制缺陷并提出改進(jìn)建議，確保集團(tuán)流程和政策的有效執(zhí)行。完成缺陷匯總報告并監(jiān)督缺陷的整改執(zhí)行。

　　2、項目財務(wù)盡職調(diào)查：配合新設(shè)、收購項目執(zhí)行財務(wù)盡職調(diào)查工作，完成財務(wù)盡職調(diào)查報告。

　　3、新設(shè)項目財務(wù)團(tuán)隊搭建：協(xié)助新項目前期籌備工作并配合項目上線財務(wù)團(tuán)隊的搭建工作，協(xié)助招聘和培訓(xùn)項目財務(wù)團(tuán)隊。為新項目籌備提供財務(wù)支持，打造財務(wù)團(tuán)隊。

　　4、停滯項目退出管理：根據(jù)集團(tuán)制定的項目退出方案，包括股權(quán)出售，資產(chǎn)出售和注銷等方式，提供相關(guān)的'財務(wù)和稅務(wù)專業(yè)支持。確保項目成功退出。

　　5、機動財務(wù)核算工作支持與指導(dǎo)：根據(jù)集團(tuán)的需要，對各項目財務(wù)工作提供支持和指導(dǎo)。確保各項目財務(wù)工作的開展和執(zhí)行。

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　　1、督導(dǎo)貫徹國家有關(guān)法律法規(guī)、檢查公司對集團(tuán)經(jīng)營方針、戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

　　2、執(zhí)行集團(tuán)內(nèi)控部、上級領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)；

　　3、檢查銷售、采購、生產(chǎn)、人力資源、存貨、固定資產(chǎn)、財務(wù)報告等各項業(yè)務(wù)運行是否正常受控，有無運作效率低下等現(xiàn)象；

　　4、接受本單位管理層專項任務(wù)，實地調(diào)查各項業(yè)務(wù)的運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經(jīng)法規(guī)以及集團(tuán)財務(wù)制度進(jìn)行核算、管理和監(jiān)督；檢查全面預(yù)算管理及總成本控制執(zhí)行情況；

　　6、依據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵉卦敿?xì)查核本單位的運營管理情況，詳細(xì)記錄檢查結(jié)果；依據(jù)檢查結(jié)果，編制內(nèi)控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的.發(fā)現(xiàn)報告上級，并提出建議報告；負(fù)責(zé)建議事項的后續(xù)追蹤考察；

　　9、部門文件的整理歸檔；

　　10、持續(xù)參加內(nèi)控知識培訓(xùn)，提高內(nèi)控檢查技能；

　　11、向內(nèi)控報告初稿提供素材，參與內(nèi)控報告的編制；

　　12、關(guān)聯(lián)內(nèi)控控制活動：pc-a-15。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 12

　　1.為用戶在使用財務(wù)系統(tǒng)過程中提供咨詢和指導(dǎo);

　　2.財務(wù)系統(tǒng)的故障排查,并解決使用及數(shù)據(jù)方面的問題;

　　3.財務(wù)系統(tǒng)的'日常維護(hù)、系統(tǒng)配置、功能開發(fā)、報表開發(fā)等;

　　4.財務(wù)系統(tǒng)項目的用戶需求調(diào)研與評估，作為用戶與軟件公司溝通的橋梁，實現(xiàn)用戶需求。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 13

　　1、熟悉業(yè)務(wù)流程和策略、信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)等，并能及時識別關(guān)鍵風(fēng)險控制點、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監(jiān)管要求(coso、cobit等)能獨立評估現(xiàn)有流程設(shè)計合理性和執(zhí)行有效性，并提出切實可行的建議;

　　2、獨立完成專項審計項目，包括:制定審計工作計劃、監(jiān)督項目執(zhí)行、完成審計底稿、向管理層保持溝通確，并提供審計建議書;及合規(guī)建議;

　　4、保持與相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間良好的.日常溝通，跟進(jìn)業(yè)務(wù)和系統(tǒng)風(fēng)險，并提供風(fēng)險管理咨詢或建議;

　　5、協(xié)調(diào)配合sox404審計工作;

　　6、推進(jìn)內(nèi)部審計工作流程及合規(guī)進(jìn)程。

　　任職要求:

　　1、計算機、數(shù)學(xué)統(tǒng)計相關(guān)專業(yè)本科或以上學(xué)歷，持有it相關(guān)行業(yè)認(rèn)證或資質(zhì)(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者優(yōu)先;

　　2、8年以上it相關(guān)工作經(jīng)驗，具備系統(tǒng)研發(fā)、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險策略管理者優(yōu)先考慮;

　　3、工作積極主動、學(xué)習(xí)能力強、溝通匯報能力、團(tuán)隊合作意識、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應(yīng)公司快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境，對it風(fēng)險嗅覺靈敏;及時提出解決方案。

　　合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé) 14

　　工作職責(zé):

　　1.制定項目審閱計劃，對業(yè)務(wù)中的風(fēng)險進(jìn)行評估，主要包括運營風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，基于信息技術(shù)，通過定性及定量分析，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險點;

　　2.對關(guān)鍵業(yè)務(wù)、完成信息系統(tǒng)相關(guān)的流程梳理、數(shù)據(jù)報表驗證、風(fēng)險識別、控制測試等內(nèi)部評估工作，提出流程設(shè)計、執(zhí)行缺陷，撰寫項目報告;

　　3.建立數(shù)據(jù)安全及預(yù)警和監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)和定位業(yè)務(wù)問題，協(xié)同業(yè)務(wù)整改落地。

　　4.定期與管理層溝通發(fā)現(xiàn)的問題以及相應(yīng)的'整改進(jìn)展。

　　任職資格:

　　1.至少7以上it審計、數(shù)據(jù)分析、信息安全等相關(guān)工作經(jīng)驗;

　　2.具有較好的邏輯思維能力和系統(tǒng)性思維能力;優(yōu)秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)問題;

　　3.具備優(yōu)秀的與人溝通能力及團(tuán)隊合作精神，能主動推動問題發(fā)現(xiàn)改進(jìn);

　　4.誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責(zé)任心、團(tuán)隊精神、勇于接受挑戰(zhàn)、能夠在壓力下工作;

　　5.具備以下經(jīng)驗/資質(zhì)折優(yōu)先:數(shù)據(jù)分析、it審閱、數(shù)據(jù)安全、信息安全、報表驗證、erp系統(tǒng)(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優(yōu)先;四大會計師事務(wù)所風(fēng)險管理/內(nèi)控咨詢、流程優(yōu)化/erp系統(tǒng)優(yōu)化及實施，外企或大型企業(yè)及上市公司風(fēng)險/內(nèi)審管理從業(yè)背景。