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合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)（通用12篇）
在現(xiàn)實社會中，各種崗位職責(zé)頻頻出現(xiàn)，制定崗位職責(zé)可以有效地防止因職務(wù)重疊而發(fā)生的工作扯皮現(xiàn)象。制定崗位職責(zé)需要注意哪些問題呢？以下是小編為大家整理的合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 1
1、關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定和精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的未來影響，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供合規(guī)建議。
2、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度，使合規(guī)工作順利開展。
3、負(fù)責(zé)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章制度的落實；督促指導(dǎo)公司人員積極主動識別、規(guī)避經(jīng)營管理中的風(fēng)險，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。
4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：員工行為是否合規(guī)的分析和認(rèn)定；重要文件及公司相關(guān)制度的傳達(dá)、學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況；主要業(yè)務(wù)操作流程執(zhí)行情況；貸款管理、財務(wù)管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規(guī)管理體系建立和執(zhí)行情況。
5、協(xié)同公司相關(guān)部門對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測和評估。如對公司重大經(jīng)營活動的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，對公司的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)性，以及公司日常業(yè)務(wù)中需要出具合規(guī)性意見的'問題進(jìn)行審查和評估。
6、審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，為員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。同時收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向公司領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見和建議。
7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺的工具書籍、制度匯編、案例分析為主要內(nèi)容的合規(guī)培訓(xùn)資料庫，強化員工合規(guī)培訓(xùn)，推動合規(guī)文化建設(shè)。
8、主動識別、評估、檢測和報告合規(guī)風(fēng)險。
9、為公司有關(guān)重大經(jīng)營決策提供合規(guī)建議及意見，為員工提供合規(guī)咨詢服務(wù)并負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作。
10、與監(jiān)管部門保持聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
11、違規(guī)事件的調(diào)查處理、起草違規(guī)處理決定。
12、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律之的合規(guī)工作聯(lián)系。
13、負(fù)責(zé)牽頭法人授權(quán)管理工作，包括制作基本授權(quán)書，組織指導(dǎo)部門再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對法人授權(quán)情況的監(jiān)督檢查等。
14、負(fù)責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。
15、組織實施反洗錢制度。
16、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
5、負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提出合規(guī)改進(jìn)建議，并匯總規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題，向領(lǐng)導(dǎo)提改進(jìn)意見和建議。
6、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；
7、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；
8、負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 2
�。ㄒ唬〢專員
1、對公司各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見，并督促各業(yè)務(wù)部門對各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。
2、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報告；對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書，跟蹤整改落實情況，對整改情況出具驗收報告。
3、負(fù)責(zé)處理公司各部門的違規(guī)舉報工作。
4、實施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；對各部門運作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查。
5、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的.規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經(jīng)營的影響，為管理層、業(yè)務(wù)部門、管理部門提供法律咨詢。
�。ǘ〣專員
1、識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識別和評估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險；督導(dǎo)公司對合規(guī)風(fēng)險采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險的變化情況。
2、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)。
3、對公司員工開展文化教育合規(guī)工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識。
4、組織實施反洗錢制度。
5、負(fù)責(zé)通過合規(guī)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性實施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；
6、監(jiān)測員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和職業(yè)操守情況，并對違規(guī)行為進(jìn)行查處；備注：
根據(jù)公司目前狀況，風(fēng)險合規(guī)部經(jīng)理由總經(jīng)理兼任，風(fēng)險合規(guī)專員崗位暫定一人，配合風(fēng)險合規(guī)部經(jīng)理工作�？筛鶕�(jù)業(yè)務(wù)開展情況隨時進(jìn)行人員補充等調(diào)整。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 3
職責(zé)描述：
1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)；
2、負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范；
3、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核；
4、參與各類項目、產(chǎn)品的風(fēng)控評審，負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評審報告；
5、負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息，建立管理信息系統(tǒng)，并向公司各部門提供相關(guān)共享信息；
6、負(fù)責(zé)各類項目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。
任職要求：
1、本科以上學(xué)歷，法律等相關(guān)專業(yè)，通過國家司法考試；
2、2年以上風(fēng)險控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗；
3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗；有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險控制或法律合規(guī)的.工作經(jīng)驗者優(yōu)先；
4、有較強的文字表達(dá)能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 4
一、內(nèi)部管理制度
1.負(fù)責(zé)對公司項目進(jìn)行合法性、合規(guī)性和真實性的審查。主要審查借款人提供的完整性，貸款手續(xù)的合法性、合規(guī)性及項目調(diào)查崗位意見的準(zhǔn)確性和合理性等。
2.根據(jù)項目的調(diào)查材料，實地核查，分析借款人及貸款項目的優(yōu)勢和存在的風(fēng)險，并提出風(fēng)險控制措施，寫出《風(fēng)險調(diào)查報告》。
3.負(fù)責(zé)擔(dān)保和反擔(dān)保措施的設(shè)置。
4.對擔(dān)保項目承保與不承保及貸款種類、金額、期限、相關(guān)費率、還款方式等提出建議。
5.對借款客戶本金及利息進(jìn)行催繳。
二、崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)制定公司項目風(fēng)險控制指導(dǎo)原則，不斷檢查審批細(xì)節(jié)和審查內(nèi)容，并提出完善建議。
2.負(fù)責(zé)對公司業(yè)務(wù)及項目進(jìn)行綜合評估，填寫《風(fēng)險控制評估報告》，明確風(fēng)險防控措施。
3.根據(jù)公司業(yè)務(wù)的流程，做好“事前介入，事中參與，事后復(fù)核”的工作。即在公司業(yè)務(wù)初步受理階段，對擔(dān)保和承保及反承保措施提供法律建議；在業(yè)務(wù)調(diào)查階段，參與相關(guān)合同的起草、談判、修改、簽訂、公證、登記等過程，對客戶提供的相關(guān)資料進(jìn)行真實性和合法性的`審核工作；在放款階段，做好相關(guān)流程和手續(xù)的復(fù)核；防止錯漏；對客戶的借款本息及時進(jìn)行催促。
4.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司的重大經(jīng)營決策活動提供法律意見。
5.根據(jù)公司的安排，參與公司的資本運營，特別是租賃、招標(biāo)、投標(biāo)等重大經(jīng)濟(jì)活動，草擬相關(guān)合同文件參與相關(guān)的談判，提出相關(guān)的風(fēng)險意見。
6.撰寫風(fēng)險評估報告，召開項目評審會，對公司業(yè)務(wù)項目進(jìn)行審查，對同意或有條件同意承�；驌�(dān)保等項目，待評審后簽字連同相關(guān)資料上交總經(jīng)理，董事長最后審批決定。
7.風(fēng)險評估報告要求明確提出該筆業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險點及相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
8.風(fēng)險控制部門在收到公司業(yè)務(wù)及項目后，最終審批批復(fù)后，按項目評審會方案要求與客戶及擔(dān)�；蚍磽�(dān)保人簽訂有關(guān)合同，并完成相關(guān)抵（質(zhì)）押手續(xù)。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 5
職責(zé)描述：
1、每日收集市場咨訊，完成基本數(shù)據(jù)分析；
2、行情判斷，并執(zhí)行分析師的交易指令；
3、完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。
任職要求：
1、大專及以上學(xué)歷；
2、it、數(shù)學(xué)、會計、金融相關(guān)專業(yè)或?qū)善�、外匯、期貨、黃金等感興趣的優(yōu)先考慮；
3、能吃苦耐勞，抗壓能力強；
4、具有很強的'工作責(zé)任心和團(tuán)隊合作精神。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 6
1、搭建風(fēng)控體系,建立數(shù)據(jù)分析模型,根據(jù)運營數(shù)據(jù)調(diào)整風(fēng)控模型與體系,確保風(fēng)控體系與模式的'優(yōu)化狀態(tài);
2、負(fù)責(zé)定期對各項工作的合規(guī)性進(jìn)行檢查與管理,負(fù)責(zé)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險的分析及防范措施的制定;
3、關(guān)注經(jīng)濟(jì)金融信息,及時根據(jù)政策形勢研究分析平臺運營過程中出現(xiàn)的潛在問題,形成風(fēng)控建議;
4、負(fù)責(zé)制定及修訂各項風(fēng)險政策,涉及信審、反欺詐、貸后管理等環(huán)節(jié);
5、負(fù)責(zé)監(jiān)控風(fēng)險政策實施效果及資產(chǎn)質(zhì)量。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 7
一、金融風(fēng)控助理崗位職責(zé)
1、根據(jù)公司風(fēng)控體系和風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)要求，對信托等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品項目進(jìn)行審核，針對項目提出風(fēng)控建議并出具評審意見；
2、負(fù)責(zé)對公司所開展項目的盡職調(diào)查報告及業(yè)務(wù)模式的審核，并出具風(fēng)險審查意見及合規(guī)意見；
3、負(fù)責(zé)已審批通過項目的.風(fēng)險緩釋措施及其他風(fēng)控條件的落實監(jiān)督；
4、督促檢查運營中產(chǎn)品項目的中后期管理，提出風(fēng)險預(yù)警，控制項目風(fēng)險；
5、協(xié)助完善風(fēng)險管理流程和體系，分析評價各類業(yè)務(wù)經(jīng)營活動潛在風(fēng)險，指導(dǎo)、協(xié)助其他業(yè)務(wù)部門的風(fēng)控工作。
二、金融風(fēng)控助理崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)對不同風(fēng)險程度的逾期客戶開展電話提醒及催繳工作，降低資金風(fēng)險；
2、針對不同違約客戶，不斷提升溝通質(zhì)量和效果，定期完成回款目標(biāo)；
3、處理公司提供的逾期客戶名單，并對部分信息缺失者進(jìn)行資料查找及補充；
4、結(jié)合日常催收工作中發(fā)現(xiàn)的問題和操作經(jīng)驗，就客戶審核、催收工作提出信用審核或操作流程的優(yōu)化建議；
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 8
1)熟悉供應(yīng)鏈金融行業(yè)風(fēng)險特征,熟悉各行業(yè)供應(yīng)鏈產(chǎn)品運作流程及投融資模式,基于供應(yīng)鏈融資風(fēng)險特征,開展信貸風(fēng)險監(jiān)測工作;
2)負(fù)責(zé)建立供應(yīng)鏈項目授信主體的信用風(fēng)險評價方法和授信方法,基于大數(shù)據(jù)風(fēng)控特點設(shè)計評級打分卡和授信規(guī)則;
3)根據(jù)核心企業(yè)(集團(tuán))經(jīng)營特點、財務(wù)情況、結(jié)算方式,提供合理化的授信方案;
4)按照授信業(yè)務(wù)操作流程和授信決策要求,全面審核授信條件是否落實;監(jiān)督授信使用及融資程序的執(zhí)行;
5)監(jiān)督合同簽署、債權(quán)確認(rèn)、票據(jù)交接、發(fā)票真?zhèn)蔚汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)手續(xù);實物抵押、質(zhì)押情況下,與客戶經(jīng)理共同辦理抵、質(zhì)押登記并取回他項權(quán)利證明;
6)定期收集核心企業(yè)、用款企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù),監(jiān)控其經(jīng)營情況;使用輿情監(jiān)控等多維度的第三方數(shù)據(jù),對企業(yè)、法人代表進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控;根據(jù)上述數(shù)據(jù),定期出具貸后意見;出現(xiàn)重大風(fēng)險預(yù)警信號的',及時發(fā)起預(yù)警并調(diào)整授信使用方案;
7)參與新產(chǎn)品設(shè)計,以風(fēng)險審查要點為核心提供合理化建議,并進(jìn)行相應(yīng)產(chǎn)品的培訓(xùn)。
8)完善風(fēng)險管理辦法、合理優(yōu)化風(fēng)險管理相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 9
1.結(jié)合公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)開發(fā)適應(yīng)公司需求的.金融產(chǎn)品,并進(jìn)行完善和創(chuàng)新;
2.負(fù)責(zé)對供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品進(jìn)行需求分析,產(chǎn)品梳理和整合,組建項目團(tuán)隊,對項目流程進(jìn)行設(shè)計和優(yōu)化,設(shè)計供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)實施方案;
3.制定項目運營手冊,協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的異常問題;
4.研究供應(yīng)鏈發(fā)展趨勢,結(jié)合公司特點,開發(fā)公司供應(yīng)鏈服務(wù)產(chǎn)品;
5.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 10
1、根據(jù)公司風(fēng)控體系和風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)要求，對信托等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品項目進(jìn)行審核，針對項目提出風(fēng)控建議并出具評審意見；
2、負(fù)責(zé)對公司所開展項目的盡職調(diào)查報告及業(yè)務(wù)模式的審核，并出具風(fēng)險審查意見及合規(guī)意見；
3、負(fù)責(zé)已審批通過項目的風(fēng)險緩釋措施及其他風(fēng)控條件的落實監(jiān)督；
4、督促檢查運營中產(chǎn)品項目的.中后期管理，提出風(fēng)險預(yù)警，控制項目風(fēng)險；
5、協(xié)助完善風(fēng)險管理流程和體系，分析評價各類業(yè)務(wù)經(jīng)營活動潛在風(fēng)險，指導(dǎo)、協(xié)助其他業(yè)務(wù)部門的風(fēng)控工作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé) 12
1.負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)控控制,參與經(jīng)營業(yè)務(wù)決策,提出相關(guān)的專業(yè)意見。
2.制定公司風(fēng)控制定及確定相關(guān)業(yè)務(wù)流程風(fēng)控節(jié)點。
3.審核公司對外協(xié)議、文件及公司部門、所屬公司提交的.其他文件
4.負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)控監(jiān)督,提出風(fēng)控建議,參與對擬投資項目進(jìn)行財務(wù)方面的盡職調(diào)查。5.配合公司的安排,對公司員工進(jìn)行風(fēng)險知識培訓(xùn),負(fù)責(zé)任的完成公司交付的任務(wù)
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