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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》復(fù)習(xí)題及答案
復(fù)習(xí)題一：
選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年刑期，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
8[單選題] 下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
。參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.融資融券
D.證券咨詢
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)。
13[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
14[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權(quán)證
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。
15[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
16[單選題] 通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》
參考答案：D
參考解析：通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
17[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
19[單選題] 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠(chéng)信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析：證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
復(fù)習(xí)題二：
第1題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第2題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第4題從事期貨咨詢應(yīng)取得。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉(cāng)庫(kù)
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀(jì)。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。4證券承銷與保薦。5證券自營(yíng)。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
第6題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)以利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循1勤勉盡職原則。2
誠(chéng)實(shí)守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第7題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元
B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。3公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第8題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是。
A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B.公司章程的修改
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定股東會(huì)行使下列職權(quán)1決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。2選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。4審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。5審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。8對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。
第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。3參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。4誠(chéng)實(shí)守信品行良好無(wú)不良誠(chéng)信記錄最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。5未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第10題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。
A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。
第11題證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的必須符合下列規(guī)定1自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。2自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。3持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。4持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第12題公開(kāi)披露的基金信息不包括。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定公開(kāi)披露的基金信息包括1基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書(shū)。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。6基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。7臨時(shí)報(bào)告。8基金份額持有人大會(huì)決議。9基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。10涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第13題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定證券公司的組織形式為。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第14題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的責(zé)令改正可
以處萬(wàn)元以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的責(zé)令改正可以處五萬(wàn)元以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
第16題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債
務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
第17題股東大會(huì)一般每定期召開(kāi)一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。
第18題非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計(jì)不得超過(guò)人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。
第19題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括。
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。2公司治理健全內(nèi)部控制有效能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。3公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。4財(cái)務(wù)狀況良好最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。5客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施客戶資料完整真實(shí)。6已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。7信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。8有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。9中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬(wàn)元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
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