證券從業(yè)考試考前練習題

時間：2024-06-13 13:39:42 證券從業(yè)資格我要投稿

2016證券從業(yè)考試考前練習題

　　2016證券從業(yè)考試將至，剩下的復習時間不多了，小編為大家準備了一套考前練習題，希望能對各位考生有幫助。

2016證券從業(yè)考試考前練習題

　　(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人

　　答案:A

　　解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　(2) 證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。

　　A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內幕交易 D: 市場風險、管理風險

　　答案:D

　　解析: 證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

　　(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。

　　A: 分銷

　　B: 投標承購

　　C: 代銷

　　D: 贊助推銷

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)證券經(jīng)營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。

　　(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A: 緊密

　　B: 直接因果

　　C: 隸屬

　　D: 間接因果

　　答案:B

　　解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。

　　A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　　(6)作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。

　　A: 合法投資

　　B: 只注重高額回報

　　C: 眼見為實

　　D: 審慎投資

　　答案:B

　　解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

　　(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。