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2016證券從業(yè)資格考試考前沖刺試題
2016證券從業(yè)資格考試臨近，小編為大家準(zhǔn)備了一份考前沖刺試題，希望能對(duì)大家有所幫助，更多試題請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)。
[第1題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括( )。
�、�.初始交易申報(bào)
Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)
�、�.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)
�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
Ⅳ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書(shū)編號(hào)
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
�、�.責(zé)令改正
�、�.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
�、�.自愿
�、�.有償
Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
�、�.按對(duì)客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
�、�.誠(chéng)實(shí)守信
�、�.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.獨(dú)立客觀
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
Ⅰ.上市報(bào)告書(shū)
�、�.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
Ⅲ.公司章程
�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
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