證券從業(yè)資格考試試題多選

　　對(duì)于證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，那么你都準(zhǔn)備得怎么樣了。以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題多選，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jī)!

　　證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　　C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　資產(chǎn)評(píng)估的范圍包括(　　)。

　　A.無(wú)形資產(chǎn)

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.固定資產(chǎn)

　　對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　　A.在該文件首頁(yè)簽名和簽署鑒證日期

　　B.律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章

　　C.在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)到第××頁(yè)與原件一致”

　　D.律師事務(wù)所在該文件第××頁(yè)到第××頁(yè)側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　發(fā)行人應(yīng)在短期融資券發(fā)行前通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件，所披露的文件包括(　　)。

　　A.企業(yè)最近年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近期會(huì)計(jì)報(bào)表

　　B.信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排

　　C.短期融資券募集說(shuō)明書(shū)

　　D.法律意見(jiàn)書(shū)

　　對(duì)改制后的會(huì)計(jì)制度是否符合股份有限公司改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查，其內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.改制后的會(huì)計(jì)制度是否符合股份有限公司會(huì)計(jì)制度的要求

　　B.進(jìn)行規(guī)范化股份制改造是否已滿(mǎn)一年

　　C.人員資產(chǎn)和財(cái)務(wù)是否與集團(tuán)公司分開(kāi)

　　D.是否已經(jīng)建立健全規(guī)范化的法人治理結(jié)構(gòu)

　　關(guān)于資本確定原則，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公司在章程中要規(guī)定資本總額

　　B.公司在登記設(shè)立前認(rèn)購(gòu)或募集資金已足

　　C.公司在登記設(shè)立前必須認(rèn)購(gòu)股份完畢

　　D.資本確定原則只是針對(duì)股份有限公司

　　上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的條件有(　　)。

　　A.上市公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)后應(yīng)能增強(qiáng)業(yè)務(wù)改善公司財(cái)務(wù)狀況

　　B.上市公司最近年及期的財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告

　　C.上市公司發(fā)行股份所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的，應(yīng)能在約定期限內(nèi)辦理完畢權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　　B.提前泄露證券發(fā)行信息

　　C.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人募股資金擬用于收購(gòu)兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應(yīng)主要披露(　　)。

　　A.被收購(gòu)企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　B.收購(gòu)兼并后參股控股的比例及其控制情況

　　C.收購(gòu)的股份或資產(chǎn)

　　D.所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估定價(jià)等情況

　　可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.送股

　　D.派息

　　境內(nèi)上市的外資股上市的法律顧問(wèn)有(　　)。

　　A.企業(yè)的法律顧問(wèn)

　　B.承銷(xiāo)商的法律顧問(wèn)

　　C.中國(guó)境內(nèi)的法律顧問(wèn)

　　D.中國(guó)境外的法律顧問(wèn)

　　股份有限公司的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.集合資金性

　　B.開(kāi)放性

　　C.設(shè)立程序復(fù)雜性

　　D.公司盈利能力強(qiáng)

　　可交換公司債券的發(fā)行需要滿(mǎn)足的條件有(　　)。

　　A.需要經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)且證券信用級(jí)別良好

　　B.需要由保薦人保薦

　　C.需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)

　　D.發(fā)行人應(yīng)該是股份公司

　　擁有上市公司控制權(quán)的情況包括(　　)。

　　A.投資者為上市公司持股 %以上的控股股東

　　B.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　C.投資者以其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　D.投資者以其可實(shí)際支配上市公司的股份表決權(quán)超過(guò) %

　　證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，做到投資銀行業(yè)務(wù)和(　　)分開(kāi)管理，以防止利益沖突。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券研究

　　D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露的超額配售選擇權(quán)行使情況包括(　　)。

　　A.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　B.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額 平均價(jià)格 最高與最低價(jià)格

　　C.發(fā)行人本次籌資總金額

　　D.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因

　　申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的應(yīng)將申請(qǐng)材料提交(　　)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　以下關(guān)于詢(xún)價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約束機(jī)制的表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人及其承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場(chǎng)情況，合理設(shè)定每筆申購(gòu)的最高申購(gòu)量

　　B.主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報(bào)不買(mǎi)和低報(bào)高買(mǎi)

　　C.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場(chǎng)情況，合理設(shè)定每筆申購(gòu)的最低申購(gòu)量

　　D.新股發(fā)行時(shí)，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)真實(shí)報(bào)價(jià)，詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)與申購(gòu)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性

　　內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面的要求是(　　)。

　　A.如新申請(qǐng)人具備 個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于 萬(wàn)港元

　　B.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò) 億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少 %

　　C.如新申請(qǐng)人具備 個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于 億港元

　　D.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò) 億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值 億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的 %

　　(　　)情況下，使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大的困難。

　　A.陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司

　　B.收益呈周期性分布的公司

　　C.正在進(jìn)行重組的公司

　　D.擁有某些特殊資產(chǎn)的公司