證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析
在日復(fù)一日的學(xué)習(xí)、工作生活中，只要有考核要求，就會有考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析 1
一、組合型選擇題
1.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則有( )。
I.公平
II.自愿
III.誠實信用
IV.無償
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
2.下列屬于證券發(fā)行和交易禁止的行為的有( )。
I.內(nèi)幕交易
II.操縱證券市場
III.競爭
IV.欺詐
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五條 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
3.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股東
II.發(fā)行人的董事
III.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
IV.保薦人
A.I III
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
4.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
I.在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
II.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
III.假借客戶的名義買賣證券
IV.按照客戶的委托大額買賣證券
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
5.非公開發(fā)行證券不得采用( )方式。
I.變相公開
II.廣告
III.私募
IV.公開勸誘
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《證券法》第十條規(guī)定，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
6.證券承銷業(yè)務(wù)采取的`銷售方式包括( )。
I.代銷
II.經(jīng)銷
III.直銷
IV.包銷
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第二十八條規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
7.證券公司承銷證券，與發(fā)行人簽訂的協(xié)議應(yīng)載明( )。
I.證券種類
II.結(jié)算辦法
III.期限
IV.當(dāng)事人的名稱
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:(一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(三)代銷、包銷的期限及起止日期;(四)代銷、包銷的付款方式及日期;(五)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;(六)違約責(zé)任;七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
8.必須依法為客戶開立的賬戶保密的機構(gòu)有( )。
I.證券交易所
II.證券登記結(jié)算機構(gòu)
III.中國證監(jiān)會
IV.證券公司
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第四十四條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。
9.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件( )。
I.招股說明書
II.公司章程
III.最近一年的財務(wù)會計報告
IV.上市報告書
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十二條規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請股票上市的股東大會決議;(三)公司章程;(四)公司營業(yè)執(zhí)照;(五)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告;(六)法律意見書和上市保薦書;(七)最近一次的招股說明書;(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
10.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有( )。
I.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額
II.法律意見書
III.審計報告
IV.公司營業(yè)執(zhí)照
A.I III
B.I IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十八條規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請公司債券上市的董事會決議;(三)公司章程;(四)公司營業(yè)執(zhí)照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形有( )。
I.公司最近兩年連續(xù)虧損
II.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載
III.公司股本總額發(fā)生變化
IV.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(二)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(三)公司有重大違法行為;(四)公司最近三年連續(xù)虧損;五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
12.證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形有( )。
I.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件
II.公司最近三年連續(xù)虧損
III.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正
IV.公司宣告破產(chǎn)
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
13.下列選項中，屬于對上市公司股票交易價格產(chǎn)生影響的重大事件的是( )。
I.公司四分之一以上監(jiān)事發(fā)生變動
II.持有公司3%以上股份的股東持有股份發(fā)生變化
III.公司合并
IV.公司發(fā)生重大債務(wù)
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第六十七條規(guī)定，下列情況為前款所稱重大事件:(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
14.下列關(guān)于操縱市場行為的說法正確的有( )。
I.通過合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
IV.利用信息優(yōu)勢影響證券交易量
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十七條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場。
15.下列說法正確的有( )。
I.禁止國家工作人員編造虛假信息
II.禁止傳播媒介從業(yè)人員傳播虛假信息
III.禁止證券交易所在證券交易活動中作出虛假陳述
IV.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十八條規(guī)定，第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。
16.下列屬于禁止證券公司及其從業(yè)人員的欺詐行為的有( )。
I.違背客戶的委托為其買賣證券
II.擅自為客戶買賣證券
III.在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
IV.挪用客戶所委托買賣的證券
A.I III
B.I II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
17.發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項包括( )。
I.收購人的名稱
II.被收購的上市公司名稱
III.收購期限
IV.付款方式
A.I III
B.I II III
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第八十九條規(guī)定，依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項:(一)收購人的名稱、住所;(二)收購人關(guān)于收購的決定;(三)被收購的上市公司名稱;(四)收購目的;(五)收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;(六)收購期限、收購價格;(七)收購所需資金額及資金保證;(八)公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
18.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
I.責(zé)令依法處理非法持有的證券
II.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
IV.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
參考答案：B
參考解析：《證券法》第二百零二條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析 2
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.( )中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權(quán)交易是指以( )為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融期貨合約
B.金融遠期合約
C.金融期權(quán)合約
D.權(quán)證
3.回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在( )交易中運用。
A.現(xiàn)貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實收資本最高限額
D.實收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A.流動性
B.有效性
C.穩(wěn)定性
D.風(fēng)險性
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8.市價委托的缺點是( )。
A.容易坐失良機，遭受損失
B.必須等市價與限價一致時才有可能成交
C.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C債券買斷式回購交易
D.權(quán)證交易
10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價交易
C.凈價交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規(guī)定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.2000萬元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含含最后一筆交易)為收盤價。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當(dāng)( )以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報價按每( )手逐一進行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場效益
D.防止股價波動
20.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
23.委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
A客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.機構(gòu)優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細(xì)分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。
A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
A.5000萬
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A.證券交易系統(tǒng)
B.證券交易所
C.證券公司營業(yè)柜臺
D.銀行柜臺
32.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒收非法所得
33.為了加強證券自營業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有( )。
A.知情的權(quán)利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.證券托管機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.3萬元以上l0萬元以下41.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
43.證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是( )。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
44.客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為( )。
A.1個
B.2個
C.3個
D.不限
45.客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是( )。
A.現(xiàn)金抵券
B.直接還券
C.賣券還款
D.買券還券
46.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的'偏離值不超過( )個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
48.證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.融資專用資金賬戶
49.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬元，1萬元
C.10萬元，1萬元
D.10萬元，10萬元
50.格式化詢價是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.交易系統(tǒng)
B.證券公司
C.結(jié)算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
52.2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買斷式回購交易按照( )原則結(jié)算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
58.在每月前( )營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A.定期交收
B.滾動交收
C.時點交收
D.會計日交收
60.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。( )
A.正確
B.錯誤
6.未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當(dāng)日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.傭金屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.竟價的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計人當(dāng)日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯誤
20.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。 ( )
A.正確
B.錯誤 21.營銷人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。 ( )
A正確
B.錯誤
22.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。( )
A.正確
B.錯誤
23.對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。 ( )
A正確
B.錯誤
24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進行轉(zhuǎn)股申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.( )
A.正確
B.錯誤
34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.管理風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤 41.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A.正確
B錯誤
44.當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.?印刷錯誤(無題)
A.正確
B.錯誤
46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )
A正確
B.錯誤
47.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.擔(dān)保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國香港市場采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范市場風(fēng)險的考慮。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實施方案。
2.C
【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
3.D
【解析】回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
4.B
【解析】證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
6.B
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
7.D
【解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8.C
【解析】市價委托的缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。
11.A
【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日。”并沒有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計利息額”是包括交易日當(dāng)天在內(nèi)的應(yīng)計利息額。所以交易日當(dāng)天也是要算入的，應(yīng)計利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。
則應(yīng)計利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
13.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
14.D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
16.D
【解析】當(dāng)10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進行成交。
18.C
【解析】對于日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
20.C
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系。
22.C
【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》。
23.B
【解析】委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
24.C
【解析】集中性市場營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細(xì)分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。
25.D
【解析】從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進行的。
27.B
【解析】股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
28.B
【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
32.B
【解析】證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33.A
【解析】為了加強證券自營業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項說法有誤。
36.C
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
37.B
【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，所以B項說法有誤。
38.C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
39.A
【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
41.B
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。
42.A
【解析】客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買入價格)×100%。
43.C
【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
44.A
【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。
45.D
【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48.B
【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
49.C
【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
50.A
【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點。
53.C
【解析】對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54.B
【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
56.D
【解析】凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
57.D
【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
58.A
【解析】在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。
59.B
【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
60.B 二、多項選擇題
1.BC
【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅(qū)動系統(tǒng)、報價驅(qū)動系統(tǒng)。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場外進行;以通過交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場內(nèi)進行;多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規(guī)定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對應(yīng)的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前，所以B項說法有誤。
18.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
20.BD
【解析】權(quán)證漲跌幅價格的計算公式：
(1)權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價)×125%×行權(quán)比例
(2)權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例
21.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。
23.AD
【解析】在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監(jiān)管。
24.BCD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項屬于市場風(fēng)險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
35.AC
【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)。
37.ABC
【解析】申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。 三、判斷題
1.B
【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。
2.A
【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
5.A
【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
6.A
【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
7.A
【解析】對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
11.B
【解析】過戶費屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競價的結(jié)果。競價的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計人當(dāng)日該證券成交總量。
14.B
【解析】僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。
17.A
【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
18.B
【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
19.A
【解析】在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。
21.B
【解析】營銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。
22.A
【解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。
23.B
【解析】對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于管理風(fēng)險的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
26.B
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照份額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個交易日方可進行轉(zhuǎn)股申報。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
31.A
【解析】證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。
32.B
【解析】證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。
35.B
【解析】合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
36.A
【解析】證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。
37.B
【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
42.A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
43.A
【解析】未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
44.A
【解析】當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
46.B
【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
48.B
【解析】擔(dān)保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
50.A
【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
51.B
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
53.A
【解析】在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。
54.B
【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
59.B
【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。
60.B
【解析】實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。
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