- 相關(guān)推薦
最新證劵從業(yè)資格考試《證劵交易》基礎(chǔ)知識(shí)
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。下面是小編為大家分享最新證劵從業(yè)資格考試《證劵交易》基礎(chǔ)知識(shí)，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
(二)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告
證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
1.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。
2.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格。
3.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。
4.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5.每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
(1)加強(qiáng)自律管理。
(2)加強(qiáng)監(jiān)管。
二、法律責(zé)任
(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)認(rèn)知資格或者證券重也資格。
2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的。責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定。
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者披露該信息�；蛘呓ㄗh他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位充實(shí)內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
2.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義充實(shí)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
4.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)誒嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
3.有下列行為之一的，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任;單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。
處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段，制定和實(shí)施罰則，打擊證券公司的違規(guī)、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護(hù)投資者的利益和維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，從而為證券市場(chǎng)健康、規(guī)范的發(fā)證提供保證。
【例11·單選題】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
【答案】D
【例12·多選題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有( )。
A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
【答案】ABC
【】相關(guān)文章：
2017小升初成語(yǔ)專項(xiàng)訓(xùn)練試題及答案01-18
2017中考數(shù)學(xué)有理數(shù)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)01-18
2017年管理咨詢師考試實(shí)務(wù)全真?zhèn)淇碱}08-22
管理咨詢師考試實(shí)務(wù)全真模擬考試題11-02
2017年管理咨詢師考試實(shí)務(wù)全真?zhèn)淇寄M題10-29
鮑魚(yú)的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值如何07-15
2017年證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程07-13
建筑參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)格式06-07
什么時(shí)候喝咖啡最好-什么時(shí)間應(yīng)該喝什么咖啡05-26
2017年最新打底褲知識(shí)匯總10-08