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美國創(chuàng)業(yè)板上市條件
納斯達(dá)克市場全稱為全美證券商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(National Association of Securities Dealers Automated Quotations,簡稱NASDAQ)。它是美國證券交易委員會(huì)為規(guī)范場外交易(over-the counter,簡稱OTC)而建立,1971年2月8日正式開始運(yùn)作。作為全球第一個(gè)電子交易市場,納斯達(dá)克市場沒有集中交易場所或交易大廳,它是利用先進(jìn)的通訊設(shè)備(如通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò))進(jìn)行證券交易的無形市場。
標(biāo)準(zhǔn)一:
(1)股東權(quán)益達(dá)1500萬美元;
(2)最近一個(gè)財(cái)政年度或者最近3年中的兩年中擁有100萬美元的稅前收入;
(3)110萬的公眾持股量;
(4)公眾持股的價(jià)值達(dá)800萬美元;
(5)每股買價(jià)至少為5美元;
(6)至少有400個(gè)持100股以上的股東;
(7)3個(gè)做市商;
(8)須滿足公司治理要求。
標(biāo)準(zhǔn)二:
(1)股東權(quán)益達(dá)3000萬美元;
(2)110萬股公眾持股;
(3)公眾持股的市場價(jià)值達(dá)1800萬美元;
(4)每股買價(jià)至少為5美元;
(5)至少有400個(gè)持100股以上的股東;
(6)3個(gè)做市商;
(7)兩年的營運(yùn)歷史;
(8)須滿足公司治理要求。
標(biāo)準(zhǔn)三:
(1)市場總值為7500萬美元;或者,資產(chǎn)總額達(dá)及收益總額達(dá)分別達(dá)7500萬美元;
(2)110萬的公眾持股量;
(3)公眾持股的市場價(jià)值至少達(dá)到2000萬美元;
(4)每股買價(jià)至少為5美元;
(5)至少有400個(gè)持100股以上的股東;
(6)4個(gè)做市商;
(7)須滿足公司治理要求。
企業(yè)想在納斯達(dá)克上市,需符合以下三個(gè)條件及一個(gè)原則:
先決條件
經(jīng)營生化、生技、醫(yī)藥、科技〈硬件、軟件、半導(dǎo)體、網(wǎng)絡(luò)及通訊設(shè)備〉、加盟、制造及零售連鎖服務(wù)等公司,經(jīng)濟(jì)活躍期滿一年以上,且具有高成長性、高發(fā)展?jié)摿φ摺?/p>
消極條件
有形資產(chǎn)凈值在美金五百萬元以上,或最近一年稅前凈利在美金七十五萬元以上,或最近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬元以上,或公司資本市值(Market Capitalization) 在美金五千萬元以上。
積極條件
SEC及 NASDR審查通過后,需有300人以上的公眾持股(NON-IPO得在國外設(shè)立控股公司,原始股東并須超過300人)才能掛牌,所謂的公眾持股依美國證管會(huì)手冊(SEC Manual)指出,公眾持股人之持有股數(shù)需要在整股以上,而美國的整股即為基本流通單位100股。
誠信原則
納斯達(dá)克流行一句俚語:「Any company can be listed, but time will tell the tale.」(任何公司都能上市,但時(shí)間會(huì)證明一切)。意思是說,只要申請的公司秉持誠信原則,掛牌上市是遲早的事,但時(shí)間與誠信將會(huì)決定一切。
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