期貨從業(yè)資格考試試題（精選11套）
無論在學(xué)習(xí)或是工作中，我們或多或少都會接觸到考試題，借助考試題可以檢測考試者對某方面知識或技能的掌握程度。你知道什么樣的考試題才能切實地幫助到我們嗎？以下是小編精心整理的期貨從業(yè)資格考試試題（精選11套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
期貨從業(yè)資格考試試題 1
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》歷年真題精選
1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機制�！締芜x題】
A.信息共享
B.定期互訪
C.聯(lián)席會議
D.溝通交流
正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十二條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。 &emsp；&emsp；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
2、期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。【多選題】
A.交易軟件
B.電腦軟件
C.殺毒軟件
D.結(jié)算軟件
正確答案:A、D
答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。
3、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外�！締芜x題】
A.2
B.3
C.5
D.10
正確答案:B
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十八條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。
4、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條 ；期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月的.，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
5、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持( )等分開隔離�！径噙x題】
A.財務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結(jié)算系統(tǒng)
正確答案:A、B、C
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
6、自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測試，特殊情況可以由他人替代�！九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條 ； 一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。
7、只要是國內(nèi)的期貨公司就能在期貨交易所代理客戶進行期貨交易。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理條例》第二十三條 在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。
8、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。【單選題】
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案:C
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。
9、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（ ）分別維護。【多選題】
A.期貨交易所
B.期貨合約
C.期貨交易品種
D.期貨公司
正確答案:A、D
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。
客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。
10、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，（ ）�！径噙x題】
A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易
C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易
D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易
正確答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 ； ；客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
期貨從業(yè)資格考試試題 2
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》歷年真題精選
1、對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條 對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。
2、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。【單選題】
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
正確答案:B
答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。
3、首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容�！締芜x題】
A.風(fēng)險報告
B.對風(fēng)險的`處理意見
C.防控風(fēng)險計劃
D.盡職調(diào)查
正確答案:D
答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于( )億元。【單選題】
A.5
B.10
C.12
D.20
正確答案:C
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： &emsp；&emsp；中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。
5、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。
6、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（ ），應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會�！締芜x題】
A.2/3
B.3/4
C.1/4
D.1/3
正確答案:A
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要。
7、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條 ；期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。 ；期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。
8、期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，正確的做法是（ ）�！径噙x題】
A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷
正確答案:B、C
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。
9、下列（ ）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金�！径噙x題】
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券期貨監(jiān)督管理部門
正確答案:A、B、C、D
答案解析:“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
10、期貨投資者保障基金的使用遵循（ ）的原則，實行比例補償。【單選題】
A.取之于市場，用之于市場
B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助
C.公開、公平、公正
D.合理、有效
正確答案:B
答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。
期貨從業(yè)資格考試試題 3
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》歷年真題精選
1、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、( )等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收�！締芜x題】
A.記入信用記錄
B.罰款
C.提起訴訟
D.免職
正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
2、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )�！径噙x題】
A.注冊資本為2000萬元以上
B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄
D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
正確答案:B、D
答案解析:
3、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的.利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。
4、會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。
5、期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會員單位兼職無須批準(zhǔn)。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。
6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案： （一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。
7、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下( )行為。【多選題】
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
8、銀行或者其他金融機構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的，最高可以判處死刑。（）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《中華人民共和國刑法修正案(六)》十四條。銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
9、當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則予以處理。【單選題】
A.大客戶利益優(yōu)先
B.小客戶利益優(yōu)先
C.關(guān)系客戶利益優(yōu)先
D.公平對待
正確答案:D
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。
10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。 （ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
期貨從業(yè)資格考試試題 4
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》歷年真題精選
1、下列關(guān)于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的說法，正確的是( )。【多選題】
A.對期貨交易所、期貨公司的高級管理人員實行資格管理制度
B.制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則
D.設(shè)計并安排期貨合約上市
正確答案:A、B
答案解析:《期貨交易管理條例》第五十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。 &emsp；
2、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）個月�！締芜x題】
A.3
B.6
C.9
D.12
正確答案:B
答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 &emsp；&emsp；公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。 &emsp；&emsp；代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
3、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《中華人民共和國刑法修正案》第三條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
4、期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼�！九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條。期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。
5、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由( )根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定�！締芜x題】
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨保證金監(jiān)控中心
正確答案:B
答案解析:
6、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向( )申請辦理相關(guān)手續(xù)。【多選題】
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.外匯管理部門
C.財政部
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
正確答案:A、B
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。
7、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)向( )報告�！径噙x題】
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.公司董事會
C.公司監(jiān)事會
D.期貨業(yè)協(xié)會
正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告
8、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得（ ）。【多選題】
A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
正確答案:B、C、D
答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條 禁止經(jīng)營機構(gòu)進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(五)向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
9、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的.交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（ ）�！究陀^案例題】
A.向客戶提供虛假成交回報
B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
D.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；
10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)管理資產(chǎn)管理計劃不得有的行為是（ ）�！径噙x題】
A.對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算
B.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風(fēng)險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險
C.未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付
D.未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價
正確答案:B、C、D
答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下行為：(一)將不同資產(chǎn)管理計劃進行混同運作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)的其他情形；(二)未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價；(三)未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付；(四)資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風(fēng)險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險；(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
期貨從業(yè)資格考試試題 5
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨投資分析》歷年真題精選
1、不支付紅利的標(biāo)的資產(chǎn)沒有持有收益，持有成本也只包括購買標(biāo)的資產(chǎn)所需資金的利息成本。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:不支付紅利的標(biāo)的資產(chǎn)沒有持有收益，持有成本也只包括購買標(biāo)的資產(chǎn)所需資金的利息成本。
2、某螺紋鋼期貨還有3個月到期，目前螺紋鋼現(xiàn)貨價格為2400元/噸，無風(fēng)險連續(xù)利率為8%，儲存成本為2%，便利收益率為3%，則該螺紋鋼期貨的理論價格是（ ）元/噸。【單選題】
A.2442.4
B.2441.2
C.2440
D.2443
正確答案:A
答案解析:則每噸螺紋鋼期貨的理論價格為：
3、固定對浮動和浮動對浮動形式的互換同時涉及匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，相當(dāng)于包含了利率互換，是利率互換和貨幣互換的組合，也被稱為（ ）�！締芜x題】
A.風(fēng)險型貨幣互換
B.綜合型貨幣互換
C.混合型貨幣互換
D.交叉型貨幣互換
正確答案:D
答案解析:固定對浮動、浮動對浮動形式的.互換同時涉及匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，相當(dāng)于包含了利率互換，是利率互換和貨幣互換的組合，所以，一般以上兩種類型的互換稱為交叉型貨幣互換。
4、該企業(yè)在現(xiàn)貨市場的損益為（ ）元�！究陀^案例題】
A.-509300
B.
C.508300
D.-508300
正確答案:D
答案解析:現(xiàn)貨市場損益：50萬歐元×(8.5038-9.5204)=-508300元。
5、下圖是上海期貨交易所銅期貨的前20名凈多持倉(多頭持倉-空頭持倉)與上海期貨交易所滬銅主力合約價格的走勢圖，圖中，上面的線為滬銅活躍合約的結(jié)算價，下面的線為銅前20凈多頭持倉，則下列說法正確的是（ ）�！究陀^案例題】
A.
B.凈多持倉增加銅價下降，凈多持倉減少銅價上升
C.持倉分析中跟蹤一些具有典型代表的會員持倉變化是非常必要的
D.日內(nèi)成交量排名前20，持倉量不突出的，可以對價格趨勢的分析指導(dǎo)
正確答案:A、C
答案解析:圖中可看出，銅價和前20名主力凈多頭走勢基本一致，凈多持倉增加推升銅價，凈多持倉減少銅價下降。日內(nèi)成交量排名靠前，但持倉量不突出，對價格趨勢的分析指導(dǎo)意義不大。選項A和選項C正確。
6、設(shè)有一個回歸方程
，變量x增加一個單位時，變量
�。� ）�！締芜x題】
A.平均增加2.5個單位
B.平均增加2個單位
C.平均減少2.5個單位
D.平均減少2個單位
正確答案:C
答案解析:該方程表示，x增加一個單位，
平均減少2.5個單位。
7、ARMA過程的平穩(wěn)性取決于它的移動平均部分。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:ARMA過程的平穩(wěn)性取決于它的自回歸部分。
8、金融危機發(fā)生期間，美元指數(shù)曾一度下跌15%左右。對于美國來說，美元指數(shù)下跌會產(chǎn)生的后果是( )。①促進出口工業(yè)的復(fù)蘇 ②緩解高失業(yè)率的壓力③增加了債務(wù)負擔(dān) ④增加了貿(mào)易逆差【單選題】
A.①③
B.②③
C.①②
D.③④
正確答案:C
答案解析:
9、我國統(tǒng)計部門公布的失業(yè)率為（ ）。【單選題】
A.國民失業(yè)率
B.公民失業(yè)率
C.城鎮(zhèn)登記失業(yè)率
D.城鄉(xiāng)失業(yè)率
正確答案:C
答案解析:城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和失業(yè)率是兩個不同的概念，使用的統(tǒng)計方法也不同。中國公布的城鎮(zhèn)失業(yè)率是登記失業(yè)率，它是由人力資源和社會保障部收集數(shù)據(jù)。
10、固定資產(chǎn)投資完成額指的是固定資產(chǎn)使用年限一般在（ ）以上，而且單位價值在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)限額之內(nèi)�！締芜x題】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正確答案:A
答案解析:固定資產(chǎn)投資完成額指的是固定資產(chǎn)使用時間較長，一般使用年限在一年以上，而且單位價值在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)限額之內(nèi)。
期貨從業(yè)資格考試試題 6
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》歷年真題精選
1、某一期貨合約當(dāng)日無成交價格，則以( )作為當(dāng)日結(jié)算價�！締芜x題】
A.上一交易日的收盤價
B.上一交易日的結(jié)算價
C.下一交易日的開盤價
D.下一交易日的結(jié)算價
正確答案:B
答案解析:當(dāng)日無成交價格的，以上一交易日的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。
2、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量因( )和注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”�！径噙x題】
A.交割
B.交易
C.轉(zhuǎn)讓
D.質(zhì)押
正確答案:A、B、C、D
答案解析:標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量因交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”。
3、對頭肩頂形態(tài)完成后說法正確的有( )�！径噙x題】
A.向下突破頸線時成交量擴大
B.向下突破頸線時成交量不一定擴大
C.突破頸線一段時間后成交量會擴大
D.突破頸線一段時間后成交量會縮小
正確答案:B、C
答案解析:頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時成交量不一定擴大；突破頸線一段時間后成交量會擴大。
4、期權(quán)交易的了結(jié)方式包括( )。【多選題】
A.對沖平倉
B.行權(quán)了結(jié)
C.現(xiàn)金結(jié)算
D.持有合約至到期
正確答案:A、B、D
答案解析:期權(quán)交易的了結(jié)方式有三種，包括：對沖平倉、行權(quán)了結(jié)、持有合約至到期。
5、投機者是期貨交易中不可缺少的組成部分，既是價格風(fēng)險的承擔(dān)者也是價格發(fā)現(xiàn)的參與者，不僅促進形成合理價格，而且提高市場流動性。【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:投機者是期貨交易中不可缺少的組成部分，既是價格風(fēng)險的`承擔(dān)者也是價格發(fā)現(xiàn)的參與者，不僅促進形成合理價格，而且提高市場流動性。
6、根據(jù)我國商品期貨交易所大戶報告制度的規(guī)定，會員或投資者某品種持倉合約的投機頭寸達到或超過持倉限額的（ ）時，需向交易所報告。【單選題】
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
正確答案:D
答案解析:考察大戶報告制度。
7、會員制期貨交易所是實行自律性管理的、以營利為目的的會員制法人。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:會員制期貨交易所通常不以營利為目標(biāo)。
8、擁有外幣負債的美國投資者，應(yīng)該在外匯期貨市場上進行( )。【單選題】
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.動態(tài)套期保值
正確答案:A
答案解析:擁有外幣負債，擔(dān)心外匯匯率上升，負債增加，應(yīng)對外匯期貨進行買入套期保值又稱多頭套期保值。
9、期貨投機交易有助于套期保值交易的實現(xiàn)。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:套期保值本質(zhì)上是一種轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他交易者的方式。而期貨投機者在交易中通常是為博取價差收益而主動承擔(dān)相應(yīng)的價格風(fēng)險，有助于套期保值交易的實現(xiàn)。
10、滬深300股指期貨合約以指數(shù)點報價，最小變動價位為( )點。【單選題】
A.0.1
B.0.2
C.0.5
D.1.0
正確答案:B
答案解析:滬深300指數(shù)期貨的最小變動價位為0.2點，每張合約的最小變動值為0.2乘以300元，即60元。
期貨從業(yè)資格考試試題 7
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》歷年真題精選
1、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款�！締芜x題】
A.3萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理條例》第七十六條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
2、期貨公司必須聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風(fēng)險監(jiān)管報表進行專項審計。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風(fēng)險監(jiān)管報表進行專項審計。
3、期貨公司借入次級債務(wù)的，不得將借入的次級債務(wù)計入凈資本。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。
4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益，獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十九條:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。 &emsp；&emsp；獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。 并未規(guī)定是雙倍。
5、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】
A.保證金是否為負
B.保證金比例不能低于8%
C.期貨公司規(guī)定的保證金比例
D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
正確答案:D
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
6、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行（ ）管理�！締芜x題】
A.不留痕
B.留痕
C.存儲
D.統(tǒng)一
正確答案:B
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。
7、申請設(shè)立期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)后，就自然獲得包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等在內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。
8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，期貨交易所沒有責(zé)任。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
9、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己編制的試卷對金融期貨開戶者進行測試。 ( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。
10、2016年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金，該營業(yè)部負責(zé)人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的.法律責(zé)任的表述，正確的是（ ）�！究陀^案例題】
A.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
C.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
正確答案:A、B、C
答案解析:期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。
期貨從業(yè)資格考試試題 8
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨投資分析》歷年真題精選
1、夏普比率越大，說明投資機會所獲得的超額風(fēng)險回報越低。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:夏普比率越大，說明投資機會所獲得的超額風(fēng)險回報越高。
2、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的類型可以分為（ ）。【多選題】
A.融資需求類
B.本金保護類
C.收益增強類
D.杠桿參與類
正確答案:B、C、D
答案解析:結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品可以歸納為三個類型：本金保護類、收益增強類和杠桿參與類。
3、影響期貨價格變動的事件可以分為（ ）�！径噙x題】
A.系統(tǒng)性因素事件
B.非系統(tǒng)性因素事件
C.虛擬性因素事件
D.實質(zhì)性因素事件
正確答案:A、B
答案解析:影響期貨價格變動的事件可以分為系統(tǒng)性因素事件和非系統(tǒng)性因素事件。
4、構(gòu)成美元指數(shù)的外匯品種中，權(quán)重占比最大的.是（ ）【單選題】
A.英鎊
B.日元
C.歐元
D.澳元
正確答案:C
答案解析:1999年1月1日歐元誕生,美元指數(shù)的組成在2000年也進行了相應(yīng)調(diào)整,調(diào)整后的美元指數(shù)外匯品種權(quán)重見下表。
5、回歸系數(shù)的經(jīng)濟意義為( )�！究陀^案例題】
A.我國居民家庭居住面積每增加1平方米，居民家庭電力消耗量平均增加0.2562千瓦小時
B.在可支配收入不變的情況下，我國居民家庭居住面積每增加1平方米，居民家庭電力消耗量平均增加0.2562千瓦小時
C.在可支配收入不變的情況下，我國居民家庭居住面積每減少1平方米，居民家庭電力消耗量平均增加0.2562千瓦小時
D.我國居民家庭居住面積每增加1平方米，居民家庭電力消耗量平均減少0.2562千瓦小時
正確答案:B
答案解析:回歸系數(shù)β表示在其他自變量保持不變的情況下，該自變量每變動一個單位，因變量變動β個單位。此題中表示，在可支配收入不變的情況下，我國居民家庭居住面積每增加1平方米，居民家庭電力消耗量平均增加0.2562千瓦小時。
6、以下屬于敏感性分析的特點的是（ ）�！径噙x題】
A.計算簡單
B.便于理解
C.應(yīng)用范圍有限
D.發(fā)展較晚
正確答案:A、B
答案解析:敏感性分析的特點是計算簡單且便于理解，是最早發(fā)展起來的市場風(fēng)險度量技術(shù)，應(yīng)用廣泛。
7、BDI指數(shù)顯示的是整個海運市場的運價走勢，也是衡量國際干散貨海運價格的權(quán)威指數(shù)。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:BDI指數(shù)顯示的只是整個海運市場中的一小部分，即干散貨海運市場的海運價走勢。
8、利率類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品通常也被稱為（ ）�！締芜x題】
A.利率互換協(xié)議
B.利率遠期協(xié)議
C.內(nèi)嵌利率結(jié)構(gòu)期權(quán)
D.利率聯(lián)結(jié)票據(jù)
正確答案:D
答案解析:利率類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品通常也被稱為利率聯(lián)結(jié)票據(jù)。
9、如果某國債可交割債券的轉(zhuǎn)換因子是1.0267，則進行基差交易時，以下期貨和現(xiàn)券數(shù)量最合適的是（ ）�！締芜x題】
A.期貨51手，現(xiàn)券50手
B.期貨50手，現(xiàn)券51手
C.期貨26手，現(xiàn)券25手
D.期貨41手，現(xiàn)券40手
正確答案:D
答案解析:運用帶入法，51/50=1.02;50/51=0.98;26/25=1.04;41/40=1.025;選項D最接近轉(zhuǎn)換因子1.0267，因此選項D最合適。
10、該投資經(jīng)理應(yīng)該建倉（ ）手股指期貨才能實現(xiàn)完全對沖系統(tǒng)性風(fēng)險�！究陀^案例題】
A.178
B.153
C.141
D.120
正確答案:C
答案解析:投資經(jīng)理應(yīng)買入股指期貨合約的數(shù)量N=200000000×0.98/ (4632.8×300) ≈141 手。
期貨從業(yè)資格考試試題 9
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨投資分析》歷年真題精選
1、商業(yè)持倉指的是（ ）這一類持倉�！径噙x題】
A.生產(chǎn)商
B.貿(mào)易商
C.加工企業(yè)
D.用戶
正確答案:A、B、C、D
答案解析:商業(yè)持倉指的是生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工企業(yè)和用戶這一類持倉。
2、按照點價權(quán)利的歸屬劃分，基差交易可分為（ ）�！径噙x題】
A.買方點價
B.基差買方
C.賣方點價
D.基差賣方
正確答案:A、C
答案解析:按照點價權(quán)利的歸屬劃分，基差交易可分為買方叫價交易(又稱買方點價)和賣方叫價交易(又稱賣方點價)兩種模式。
3、則該國債的價格是（ ）元�！究陀^案例題】
A.99.35
B.98.32
C.95.12
D.97.04
正確答案:D
答案解析:St=96.55+60/(60+122)×1.5≈97.04(元)
4、上海銀行間同業(yè)拆借利率是從（ ）開始運行的�！締芜x題】
A.2008年1月1日
B.2007年1月4日
C.2007年1月1日
D.2010年12月5日
正確答案:B
答案解析:2007年1月4日開始運行的上海銀行間同業(yè)拆借利率(Shibor)是目前中國人民銀行著力培養(yǎng)的市場基準(zhǔn)利率。
5、在險價值風(fēng)險度量中，選擇較大的α%意味著( )。【多選題】
A.較高的風(fēng)險厭惡程度
B.較低的風(fēng)險厭惡程度
C.希望能夠得到把握較小的預(yù)測結(jié)果
D.希望能夠得到把握較大的預(yù)測結(jié)果
正確答案:A、D
答案解析:置信水平α%在一定程度上反映了金融機構(gòu)對于風(fēng)險承擔(dān)的態(tài)度或偏好。較大的置信水平意味著較高的風(fēng)險厭惡程度，希望能夠得到把握較大的預(yù)測結(jié)果，也希望所用的計算模型在對極端事件進行預(yù)測時失敗的可能性更小。
6、（ ）企業(yè)是天然的本幣多頭套期保值者�！締芜x題】
A.進口
B.出口
C.本國
D.外國
正確答案:B
答案解析:一般而言，出口型企業(yè)出口產(chǎn)品收取外幣貨款時，將面臨本幣升值或外幣貶值的風(fēng)險。出口企業(yè)是天然的本幣多頭套期保值者，應(yīng)該買入本幣外匯遠期合約、本幣外匯期貨合約、或者買入本幣外匯看漲期權(quán)及賣出本幣外匯看跌期權(quán)。
7、收益增強類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品能夠提供高于市場同期的`利率，因此其優(yōu)點是收益高風(fēng)險小。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:收益增強類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品通常沒有提供本金保護功能，并通過建立期權(quán)空頭的方式，將期權(quán)費用疊加到結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的利息中，從而是產(chǎn)品能夠提供高于市場同期的利率，即所謂的收益增強。然而，期權(quán)空頭結(jié)構(gòu)有可能使得產(chǎn)品在到期時的贖回價值低于初始投資，極端情況下還可能致使贖回價值為零。所以，收益增強類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的風(fēng)險是比較高的。
8、根據(jù)市場的狀況做出實時的決策，判斷是否交易、交易的數(shù)量、交易的價格等的算法交易屬于（ ）�！締芜x題】
A.主動型算法交易
B.被動型算法交易
C.混合型算法交易
D.綜合型算法交易
正確答案:A
答案解析:主動型算法交易也叫機會型算法交易。這類交易算法根據(jù)市場的狀況做出實時的決策，判斷是否交易、交易的數(shù)量、交易的價格等。
9、以下反映經(jīng)濟情況轉(zhuǎn)好的情形有（ ）�！径噙x題】
A.CPI連續(xù)下降
B.PMI連續(xù)上升
C.失業(yè)率連續(xù)上升
D.非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)連續(xù)上升
正確答案:B、D
答案解析:選項B，采購經(jīng)理人指數(shù)(PMI)是最重要的經(jīng)濟先行指標(biāo)，涵蓋生產(chǎn)與流通、制造業(yè)與非制造業(yè)等領(lǐng)域，主要用于預(yù)測經(jīng)濟的短期運動，具有很強的前瞻性。采購經(jīng)理人指數(shù)以百分比表示，常以50%作為經(jīng)濟強弱的分界點：當(dāng)指數(shù)高于50%時，被解釋為經(jīng)濟擴張的訊號;當(dāng)指數(shù)低于50%，尤其是接近40%時，則有經(jīng)濟蕭條的傾向。選項D，一般而言，失業(yè)率下降，代表整體經(jīng)濟健康發(fā)展，利于貨幣升值。非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)連續(xù)上升說明失業(yè)率下降，反應(yīng)出經(jīng)濟情況好轉(zhuǎn)。
10、對擬合的直線回歸方程進行顯著性檢驗的必要性在于（ ）�！究陀^案例題】
A.樣本數(shù)對總體沒有很好的代表性
B.檢驗回歸方程中所表達的變量之間的線性相關(guān)關(guān)系是否顯著
C.樣本量不夠大
D.檢驗該回歸方程所揭示的規(guī)律性是否顯著
正確答案:B
答案解析:為了檢驗回歸方程中所表達的被解釋變量與所有解釋變量之間的線性相關(guān)關(guān)系是否顯著，則需要對擬合的直線回歸方程進行顯著性檢驗。
期貨從業(yè)資格考試試題 10
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨投資分析》歷年真題精選
1、季節(jié)性分析最直接的方法就是( )�！締芜x題】
A.繪制需求數(shù)量運行走勢圖
B.繪制價格運行走勢圖
C.統(tǒng)計計算
D.分析其周期
正確答案:B
答案解析:季節(jié)性分析最直接的就是繪制出價格運行走勢圖。
2、投資組合的總體收益可以分為（ ）�！径噙x題】
A.市場系統(tǒng)性風(fēng)險相匹配的市場收益
B.投資組合管理者個人操作水平和技巧有關(guān)的高額收益
C.超越市場收益部分的超額收益
D.市場非系統(tǒng)性風(fēng)險相匹配的市場收益
正確答案:A、B、C
答案解析:投資組合的總體收益可以分為兩部分：一部分來自于市場系統(tǒng)性風(fēng)險相匹配的市場收益(即來自β的收益);另一部分則來自于投資組合管理者個人操作水平和技巧有關(guān)的高額收益，即超越市場收益部分的超額收益(也稱為獲取的Alpha收益)
3、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的核算有生產(chǎn)法、收入法和支出法。其中，生產(chǎn)法的GDP核算公式為（ ）�！締芜x題】
A.總收入-中間投入
B.總產(chǎn)出-中間投入
C.總收入-總支出
D.總產(chǎn)出-總收入
正確答案:B
答案解析:生產(chǎn)法是從國民經(jīng)濟各部門在核算期內(nèi)生產(chǎn)的總產(chǎn)品價值中，扣除生產(chǎn)過程中投入的中間產(chǎn)品價值，得到增加價值的方法。核算公式為：總產(chǎn)出-中間投入=增加值。
4、互換的標(biāo)的資產(chǎn)可以來源于（ ）�！径噙x題】
A.外匯市場
B.股票市場
C.商品市場
D.債券市場
正確答案:A、B、C、D
答案解析:互換是指交易雙方同意在約定的時間長度內(nèi)，按照指定貨幣以約定的形式交換一系列現(xiàn)金流支付的行為。常見的互換有利率互換、貨幣互換和權(quán)益互換等。其中，利率類標(biāo)的資產(chǎn)通常來源于外匯和債券市場;貨幣類標(biāo)的資產(chǎn)通常來源于商品市場;權(quán)益類標(biāo)的資產(chǎn)通常來源于股票市場。
5、拉格朗日乘數(shù)檢驗可以用來檢驗異方差。( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:檢驗異方差的方法很多，常用的方法有帕克檢驗與戈里瑟檢驗、戈德菲爾德-匡特檢驗(G-Q檢驗)、懷特檢驗、ARCH檢驗等。拉格朗日乘數(shù)檢驗是檢驗序列相關(guān)性的方法。
6、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的說法，正確的有（ ）�！径噙x題】
A.典型的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品由固定收益證券和金融衍生工具構(gòu)成
B.結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品可以分為本金保護類、收益增強類和杠桿參與類三個類型
C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品
正確答案:A、B、D
答案解析:典型的.結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品由固定收益證券和金融衍生工具構(gòu)成。按結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品所掛鉤的標(biāo)的資產(chǎn)類別分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、 利率類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、匯率類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、大宗商品類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和信用類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等。
7、當(dāng)VIX指數(shù)達到相對低點時，表示投資者對短期市場充滿恐懼，市場通常接近或已在底部。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:經(jīng)驗表明，當(dāng)VIX指數(shù)到達相對高點時，表示投資者對未來的短期市場充滿恐懼，市場通常接近或已在底部。
8、量化交易平臺模型測試的關(guān)鍵步驟是（ ）【單選題】
A.歷史樣本內(nèi)回測
B.績效評估
C.測試參數(shù)的設(shè)置
D.歷史樣本外實際驗證
正確答案:C
答案解析:量化交易平臺模型測試的關(guān)鍵步驟是測試參數(shù)的設(shè)置。設(shè)置的測試參數(shù)不同，得到的結(jié)果差異很大，因此測試參數(shù)的設(shè)置非常重要。
9、美國某公司從德國進口價值為1000萬歐元的商品，2個月后以歐元支付貨款，當(dāng)美元的即期匯率為1.0890，期貨價格為1.1020，那么該公司擔(dān)心（ ）�！締芜x題】
A.歐元貶值，應(yīng)做歐元期貨的多頭套期保值
B.歐元升值，應(yīng)做歐元期貨的空頭套期保值
C.歐元升值，應(yīng)做歐元期貨的多頭套期保值
D.歐元貶值，應(yīng)做歐元期貨的空頭套期保值
正確答案:C
答案解析:進口型企業(yè)進口產(chǎn)品、設(shè)備支付外幣時，將面臨本幣貶值或外幣升值的風(fēng)險。該公司2個月后要支付1000萬歐元的價款，擔(dān)心未來歐元會上漲，從而需要更多的美元來換取歐元。 為了避免外匯風(fēng)險，該公司應(yīng)該進行歐元期貨的多頭套期保值。
10、一般的，量化CTA策略的收益波動性比主觀CTA策略的收益波動性大。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:相比之下，主觀CTA策略的收益波動性較大，而量化CTA策略則較為穩(wěn)定，風(fēng)險控制能力更強。
險控制能力更強。
期貨從業(yè)資格考試試題 11
2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨投資分析》歷年真題精選
1、（ ）是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和富裕程度的重要綜合指標(biāo)�！締芜x題】
A.GDP
B.人均GDP
C.居民可支配收入
D.消費價格指數(shù)
正確答案:B
答案解析:人均GDP是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和富裕程度的重要綜合指標(biāo)。
2、多元線性回歸模型的基本假定有（ ）�！径噙x題】
A.零均值假定
B.隨機擾動項與解釋變量互不相關(guān)
C.異方差假定
D.無多重共線性假定
正確答案:A、B、D
答案解析:選項C應(yīng)為，同方差假定與無自相關(guān)假定。多元線性回歸分析的基本假定：
3、境外投資企業(yè)面臨的風(fēng)險主要包括（ ）。【多選題】
A.匯率風(fēng)險
B.投資項目的不確定性
C.流動性風(fēng)險
D.購買力風(fēng)險
正確答案:A、B
答案解析:境外投資企業(yè)可能面臨的風(fēng)險包括：(1)匯率風(fēng)險;(2)投資項目的不確定性。
4、該企業(yè)應(yīng)買入（ ）RMB/USD期貨合約。【客觀案例題】
A.10手
B.8手
C.6手
D.7手
正確答案:D
答案解析:該出口企業(yè)面臨的風(fēng)險是人民幣兌美元的升值風(fēng)險，故應(yīng)該買入期貨合約，買入期貨合約的手數(shù)=100萬美元/(0.15×100萬元人民幣)≈7手。(人民幣/美元期貨合約單位為100萬人民幣)
5、則該國債的價格是（ ）元�！究陀^案例題】
A.99.35
B.98.32
C.95.12
D.97.04
正確答案:D
答案解析:St=96.55+60/(60+122)×1.5≈97.04(元)
6、在險價值風(fēng)險度量中，選擇較大的α%意味著( )。【多選題】
A.較高的風(fēng)險厭惡程度
B.較低的風(fēng)險厭惡程度
C.希望能夠得到把握較小的預(yù)測結(jié)果
D.希望能夠得到把握較大的預(yù)測結(jié)果
正確答案:A、D
答案解析:置信水平α%在一定程度上反映了金融機構(gòu)對于風(fēng)險承擔(dān)的態(tài)度或偏好。較大的置信水平意味著較高的.風(fēng)險厭惡程度，希望能夠得到把握較大的預(yù)測結(jié)果，也希望所用的計算模型在對極端事件進行預(yù)測時失敗的可能性更小。
7、被動型算法交易除了努力減少滑價之外，還把關(guān)注的重點落在了價格趨勢的預(yù)測上。（ ）【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:主動型算法交易除了努力減少滑價之外，還把關(guān)注的重點落在了價格趨勢的預(yù)測上。
8、金融衍生品業(yè)務(wù)開展過程中由于內(nèi)部控制流程不當(dāng)而造成的損失屬于（ ）。【單選題】
A.操作風(fēng)險
B.系統(tǒng)風(fēng)險
C.非系統(tǒng)風(fēng)險
D.模型風(fēng)險
正確答案:A
答案解析:操作風(fēng)險也可以稱為運行風(fēng)險，是金融衍生品業(yè)務(wù)開展過程中不當(dāng)或失效的內(nèi)部控制過程、人員和系統(tǒng)以及外部亊件造成損失的可能性。
9、在其他相同條件下，選擇關(guān)聯(lián)性（ ）的多元化證券組合可能有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險�！締芜x題】
A.高
B.低
C.相同
D.無要求
正確答案:B
答案解析:證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效地降低個別風(fēng)險。
10、下表是某年某地居民消費價格指數(shù)與上一年同比的漲幅情況�？梢缘贸龅慕Y(jié)論是（ ）。居民消費價格指數(shù)與上一年同比的漲幅情況
(1)當(dāng)?shù)鼐用竦南M能力下降了(2)當(dāng)年當(dāng)?shù)匚飪r同比上一年仍是上漲的(3)當(dāng)?shù)鼐用竦纳钏教岣吡?4)當(dāng)年下半年當(dāng)?shù)氐奈飪r同比漲幅明顯下降了【單選題】
A.(1) (2)
B.(1) (3)
C.(2) (4)
D.(3) (4)
正確答案:C
答案解析:在我國，消費者價格指數(shù)即居民消費價格指數(shù)，反映一定時期內(nèi)城鄉(xiāng)居民所購買的生活消費品價格和服務(wù)項目價格變動趨勢及程度的相對數(shù)，是對城市居民消費價格指數(shù)和農(nóng)村居民消費價格指數(shù)進行綜合匯總計算的結(jié)果。從表中可以看出，該地區(qū)當(dāng)年的居民消費價格指數(shù)相對于上一年的漲幅均為正數(shù)，說明當(dāng)?shù)匚飪r同比上一年是上漲的;從表中還可看出，下半年CPI同比漲幅的數(shù)據(jù)明顯小于上半年的數(shù)據(jù)，表明下半年當(dāng)?shù)氐奈飪r同比漲幅明顯下降了。
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