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基金從業(yè)資格考試題庫(kù)（精選18套）
無(wú)論是在學(xué)校還是在社會(huì)中，我們都不可避免地會(huì)接觸到考試題，考試題是考核某種技能水平的標(biāo)準(zhǔn)。什么樣的考試題才是科學(xué)規(guī)范的考試題呢？以下是小編為大家整理的基金從業(yè)資格考試題庫(kù)（精選18套），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 1
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案（1）
1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。
A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度
C.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來(lái)源有( )。
�、�.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)
Ⅱ.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
�、�.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息
Ⅳ.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開(kāi)盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投資決策委員會(huì)的'設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險(xiǎn)損失
C.利益沖突
D.投資失策
答案：C
4.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí)，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過(guò)程
B.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等不屬于退出方式
答案：D
5.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價(jià)值和收入
C.資本和資產(chǎn)價(jià)值
D.以上都不對(duì)
答案：B
6.基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。
A.特定對(duì)象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認(rèn)
D.以上都對(duì)
答案：D
7.實(shí)務(wù)中( )通常均不作為課稅主體，也無(wú)代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
Ⅰ.信托計(jì)劃 Ⅱ.資管計(jì)劃
�、�.契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.對(duì)于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超過(guò)了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。
A.公開(kāi)發(fā)行
B.非公開(kāi)發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
答案：A
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為( )。
�、�.市盈率法
�、�.市凈率法
�、�.市現(xiàn)率法
�、�.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 2
2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題2
21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有（ ）。
A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷D.基金銷售業(yè)務(wù)
22. 基金管理公司的（ ）是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會(huì)、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)的管理體制。
A.治理結(jié)構(gòu)B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)控制
23.（ ）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的
控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃的具體執(zhí)行。
A.投資部B.投資決策委員會(huì)
C.交易部D.基金經(jīng)理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標(biāo)和計(jì)劃。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)D.股東會(huì)
27. 目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金于（ ）估值。
A.每個(gè)交易日B.每個(gè)交易日的次日 C.每周D.每半個(gè)月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對(duì)象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的'交易額
C.基金所持有的債券D.基金的權(quán)證
29. 目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按（ ）計(jì)提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類型來(lái)看，下列基金中管理費(fèi)率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
31. 按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金單位凈值小數(shù)點(diǎn)
后（ ）的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損
40.在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 3
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題6
1、與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（ ）A、流動(dòng)性較差B、風(fēng)險(xiǎn)較低C、門檻通常較高D、信息披露程度一般不夠及時(shí)透明
2、2001年9月，第一只開(kāi)放式股票型基金（ ）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。A、華安創(chuàng)新B、華夏回報(bào)C、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)D、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)
3、我國(guó)規(guī)范的基金管理公司最早成立于（ ）年A、1998B、1999C、2000D、2001
4、下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說(shuō)法不是按照行業(yè)類型分類的：（ ）A、房地產(chǎn)基金B(yǎng)、科技股基金C、資源類股票型基金D、成長(zhǎng)型基金
5、某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為（ ）。A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%
6、按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（ ）以上。A、80%B、60%C、50%D、30%
7、債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的'風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
8、對(duì)于基金管理公司考察時(shí)，哪項(xiàng)是沒(méi)必要重點(diǎn)考慮的（ ）。A、股權(quán)結(jié)構(gòu)B、資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)C、人力資源優(yōu)勢(shì)D、公司的人數(shù)規(guī)模
9、為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（ ）。A、股票B、債券C、衍生品D、基金
10．基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。A．20%B．25%C．33%D．50%
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 4
基金從業(yè)資格考試真題
1、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無(wú)解析
2、2016年5月4日，根據(jù)（ ）有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
III.《基金協(xié)會(huì)管理?xiàng)l例》
�、�. 《證券投資基金銷售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露， 出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問(wèn)題。
A.登記 環(huán)節(jié)
B.募集環(huán)節(jié)
C.托管環(huán)節(jié)
D.退出 環(huán)節(jié)
【答案】B
【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，
出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問(wèn)題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題正確答案為C。
5、現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應(yīng)當(dāng)明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)不包括（ ）。
A披露責(zé)任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。故本題正確答案為C。
7、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自（ ）起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的運(yùn)作方式
B私募基金的存續(xù)期限
C私募基金的托管事項(xiàng)
D私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)
【答案】D
【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項(xiàng)外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的'計(jì)劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);⑥私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內(nèi)容。D項(xiàng)屬于私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創(chuàng)業(yè) 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（ ）年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。故本題正確答案為B。
做題在備考過(guò)程中非常重要，尤其在時(shí)間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 5
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題7
1.基金管理人內(nèi)部控制的（ ）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨(dú)立性原則D．相互制約原則
2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督
4．目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（ ）和基金公司（ ）為主。A．直銷、代銷B．代銷、直銷C．外銷、內(nèi)銷D．內(nèi)銷、外銷
5．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（ ）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份額凈值是在每個(gè)開(kāi)放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（ ）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額
7.貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過(guò)戶費(fèi)
9.下列與基金有關(guān)的`費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）A .基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B．基金管理人的管理費(fèi)C．基金托管人的托管費(fèi)D．銷售服務(wù)費(fèi)
10．根據(jù)《基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利益分配陳述正確的是（ ）。A．每年不得少于兩次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十C．封閉式基金在分配利潤(rùn)前不必彌補(bǔ)上一年度的虧損D．利潤(rùn)分配之后基金份額凈值不得高于面值
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 6
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)（3）
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國(guó)外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)
A.投資未來(lái)收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間
C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括(C)
A.票據(jù)市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的'股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要
B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)
A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級(jí)管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 7
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題精選
學(xué)習(xí)過(guò)程中，做題是必不可少，做題才能檢驗(yàn)所學(xué)知識(shí)點(diǎn)是否有掌握，下面就給大家分享一些考試練習(xí)題,小伙伴們要積極練習(xí)呦！
1、( )是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。【單選題】
A.上行風(fēng)險(xiǎn)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)
C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險(xiǎn)的定義，答案是B選項(xiàng)，下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)敞口是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^(guò)多個(gè)維度測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)敞口。
2、下列與基金份額凈值的計(jì)算無(wú)關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負(fù)債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無(wú)關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營(yíng)銷權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來(lái)為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證�！締芜x題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國(guó)債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡(jiǎn)稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開(kāi)立存款賬戶的存款人出票，向開(kāi)戶銀行申請(qǐng)并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國(guó)債是一國(guó)政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時(shí)性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價(jià)格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時(shí)其股價(jià)下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報(bào)價(jià)
B.買方報(bào)價(jià)
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心。
8、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D不需要特別關(guān)注。相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的.外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注下列事項(xiàng)：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn);(選項(xiàng)C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究，避免對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔?huì)對(duì)基金投資構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn);
(3)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對(duì)基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項(xiàng)A符合)
(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。(選項(xiàng)B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括( )。【單選題】
A.上市年費(fèi)
B.交易傭金
C.審計(jì)費(fèi)用
D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B交易傭金屬于交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 8
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題（四）
1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
2、 下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
7、 合規(guī)管理的（ ）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業(yè)性
8、 （ ），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是一種長(zhǎng)期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
D.投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔(dān)損失
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11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（ ）。
A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
B.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
C.基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的.是（ ）。
A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢
15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（ ）對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
16、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.適用性
D.服務(wù)性
17、 對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（ ）。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的（ ）以后、（ ）以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
A.1個(gè)月;3個(gè)月
B.2個(gè)月;3個(gè)月
C.3個(gè)月;6個(gè)月
D.3個(gè)月;9個(gè)月
19、 內(nèi)部控制的（ ）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。
A.債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 9
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題精選
學(xué)習(xí)過(guò)程中，做題是必不可少，做題才能檢驗(yàn)所學(xué)知識(shí)點(diǎn)是否有掌握，下面就給大家分享一些考試練習(xí)題,小伙伴們要積極練習(xí)呦！
1、下列關(guān)于基金銷售適用性的表述，不正確的是（ ）。【單選題】
A.應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時(shí)性原則
B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必須由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成
C.禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品
D.基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個(gè)類型
正確答案:B
答案解析:B項(xiàng)，對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供。由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明；基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時(shí)性原則；禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品；基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個(gè)類型。
2、基金公司、部門及員工不得參與的市場(chǎng)行為不包括（ ）。【單選題】
A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格
B.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及投資建議
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
D.為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象
正確答案:B
答案解析:
3、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（ ）�！締芜x題】
A.登載完整的.風(fēng)險(xiǎn)提示函
B.使用“凈值歸一”等表述
C.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述
D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
正確答案:A
答案解析:使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)均屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。
4、公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ）�！締芜x題】
A.責(zé)令整頓
B.全權(quán)接管
C.頒布限制令
D.責(zé)令更換
正確答案:D
答案解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令更換。
5、公司內(nèi)部控制的核心是（ ），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。【單選題】
A.成本控制
B.人員控制
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.效益控制
正確答案:C
答案解析:公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
6、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。【單選題】
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
正確答案:B
答案解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上�；鸷贤Р蛔�2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。
7、下列關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的敘述中，正確的是（ ）�！締芜x題】
A.現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金
B.采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運(yùn)作的效率
C.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代
D.基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則
正確答案:B
答案解析:B項(xiàng)說(shuō)法正確，采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運(yùn)作的效率；A項(xiàng)應(yīng)為：現(xiàn)金替代是指申購(gòu)和贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金；C項(xiàng)應(yīng)為：現(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代；D項(xiàng)應(yīng)為：基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。
8、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（ ）�！締芜x題】
A.基金當(dāng)事人
B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.社會(huì)力量
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
正確答案:C
答案解析:依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。
9、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）�！締芜x題】
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.公開(kāi)、公平、公正原則
正確答案:D
答案解析:基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：合法、合規(guī)原則、全面性原則、審慎性原則、適時(shí)性原則。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 10
基金從業(yè)資格真題題庫(kù)
1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。
A. 規(guī)范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案： D
2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為( )。
A. 股東會(huì)
B. 管理層
C. 董事長(zhǎng)
D. 董事會(huì)
參考答案： A
3. 關(guān)于開(kāi)放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法
B. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)
C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低
D. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的份額
參考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改
B. 對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話等措施
D. 對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案： B
5. 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
�、�.投資者的職業(yè)
�、�.投資者的學(xué)歷
Ⅲ.投資者的計(jì)劃投資期限
�、�.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案： C
6. 基金會(huì)計(jì)在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行估值時(shí)， 符合專業(yè)審慎原則的是
( )。
A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡(jiǎn)單的'計(jì)算方法對(duì)該品種進(jìn)行估值
B. 咨詢會(huì)計(jì)師和律師， 由會(huì)計(jì)師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時(shí)征詢律師、會(huì)計(jì)師、托管行等的意見(jiàn)， 經(jīng)公司估值委員會(huì)審議后， 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估值
D. 應(yīng)盡量減少投資人在開(kāi)放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案： C
7. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，及時(shí)向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心報(bào)告。中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心是為（ ） 履行組織協(xié)調(diào)國(guó)家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測(cè)和提供反洗錢情報(bào)的專門組織。
A. 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B. 中國(guó)人民銀行
C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
參考答案： B
8. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是( )。
A. 基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產(chǎn)負(fù)債表
D. 基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
參考答案： D
9. 為避免造成不公平對(duì)待投資者的情況，某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)， 該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?
A. 及時(shí)性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優(yōu)先選擇
D. 差異性原則
參考答案： D
10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于
（ ）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
A. 場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)
B. 場(chǎng)外到場(chǎng)外
C. 場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外
D. 場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)
參考答案： D
做題過(guò)程中遇到問(wèn)題、心得、方法，一定要及時(shí)總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時(shí)回歸教材，需要答疑的及時(shí)向老師請(qǐng)教。在做題時(shí)，要獨(dú)立思考分析，不要依賴答案。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 11
基礎(chǔ)會(huì)計(jì)考試題庫(kù)及答案
1.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有( )。
�、�.股份上市轉(zhuǎn)讓
�、�.掛牌轉(zhuǎn)讓退出
�、�.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
�、�.清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
2.隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
【答案及解析】C
3.對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IP0市場(chǎng)主要以( )等市場(chǎng)為主。
Ⅰ.NASDAQ
�、�.NYSE
Ⅲ.LME
�、�.香港主板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】C
4.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。
�、�.發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向
�、�.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)
�、�.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】A
5.股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。
Ⅰ.成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)
�、�.上市申報(bào)和核準(zhǔn)
Ⅲ.促銷和發(fā)行
�、�.股票上市及后續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案及解析】A
6.我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
【答案及解析】B
7.我國(guó)資本市場(chǎng)分為( )。
Ⅰ.場(chǎng)外市場(chǎng)
�、�.主板
�、�.中小板
Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
8.從賣方的'角度來(lái)看，并購(gòu)的流程主要包括( )步驟。
A.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約
B.前期準(zhǔn)備-選擇并購(gòu)顧問(wèn)-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約
C.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-準(zhǔn)備營(yíng)銷材料-協(xié)商履約
D.前期準(zhǔn)備-市場(chǎng)營(yíng)銷-價(jià)值評(píng)估-支付款項(xiàng)
【答案及解析】A
做題過(guò)程中遇到問(wèn)題、心得、方法，一定要及時(shí)總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時(shí)回歸教材，需要答疑的及時(shí)向老師請(qǐng)教。在做題時(shí)，要獨(dú)立思考分析，不要依賴答案。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 12
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（二）
1.投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.38
C.0.21
D.0.13
【答案】B
2.下屬于銀行間債券市場(chǎng)交易制度的是( )。
A.分級(jí)結(jié)算制度
B.凈額結(jié)算制度
C.共同對(duì)手方制度
D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度
【答案】D
3.貨和遠(yuǎn)期合約的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨是場(chǎng)內(nèi)交易，遠(yuǎn)期合約場(chǎng)外交易
B.期貨沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)期合約有違約風(fēng)險(xiǎn)
C.期貨合約采用保證金制度
D.期貨合約不在交易所交易
【答案】D
4.固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為( )。
A.100手
B.1手
C.100張
D.10手
【答案】B
5.公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的.是( )。
A.股票投資比例：90-100%
B.股票投資比例：80-90%
C.股票投資比例：40-60%
D.債券投資比例：80-100%
【答案】C
6.列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款的是( )。
A.回售條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.贖回條款
D.承銷條款
【答案】C
7.于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法正確的是( )。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
C.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤
【答案】B
8.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票、債券、基金都是間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
【答案】D
9.投資者A于T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于( )確認(rèn)。
A.T+2
B.T+3
C.T
D.T+1
【答案】D
10.屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是( )。
A.應(yīng)付票據(jù)
B.應(yīng)收賬款
C.應(yīng)付賬款
D.短期借款
【答案】B
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 13
基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（5）
1、基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（ ）
A．大盤型
B．中盤型
C．小盤型
D．價(jià)值型
2、依據(jù)投資理念的不同，基金可分為（ ）
A．主動(dòng)型基金
B．被動(dòng)型基金
C．成長(zhǎng)型基金
D．價(jià)值型基金
3、根據(jù)是否可以直接在二級(jí)市場(chǎng)買賣股票，可以將債券型基金分為（ ）
A．純債券型基金
B．片債券型基金
C．超短債基金
D．股債型基金
4、下面哪個(gè)是QDII可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（ ）
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
5、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：（ ）
A．基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C．基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D．基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
6、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的.債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別（ ）。
A．債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券
B．債券型基金沒(méi)有確定的到期日
C．投資風(fēng)險(xiǎn)不同
D．投資對(duì)象完全不同
參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 14
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案（3）
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于（ ），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開(kāi)
B.公開(kāi)
C.公開(kāi)和非公開(kāi)都可以
D.以上都不對(duì)
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的.資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 15
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題精選(4)
1.在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.滬港通
D.基金互認(rèn)
考點(diǎn)：中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況
答案：D
解析：基金互認(rèn)，是指在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷售的基金。故本題選D選項(xiàng)。
2.( )是指還未公開(kāi)的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。
A.歷史信息
B.公開(kāi)可得信息
C.內(nèi)部信息
D.內(nèi)幕信息
考點(diǎn)：市場(chǎng)有效性
答案：C
解析：“歷史信息”主要包括證券交易的有關(guān)歷史資料，如歷史股價(jià)、成交量等;“公開(kāi)可得信息”，即一切可公開(kāi)獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”，則為還未公開(kāi)的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項(xiàng)。
3.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.做市商在市場(chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人也參與到交易中進(jìn)行買賣
B.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
C.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的`主要提供者和維持者，而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自投資者買賣指令的執(zhí)行者
D.兩者有時(shí)可以共同完成證券交易，當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時(shí)，經(jīng)紀(jì)人往往是不錯(cuò)的幫手，有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專門服務(wù)于做市商的
考點(diǎn)：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
答案：A
解析：A項(xiàng)，做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒(méi)有參與到交易中。故本題選A選項(xiàng)。
4.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考點(diǎn)：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策，常用的是CPPI策。故本題選C選項(xiàng)。
5.用于融資融券上市標(biāo)的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時(shí)間需超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考點(diǎn)：保證金交易
答案：A
解析：用于融資融券上市標(biāo)的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時(shí)間需要超過(guò)3個(gè)月。故本題選A選項(xiàng)。
6.下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是( )。
A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度
B.做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)
C.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出
D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出
考點(diǎn)：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
答案：B
解析：B項(xiàng)，雖然做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買賣差價(jià)，但如果買賣差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。故本題選B選項(xiàng)。
7.1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了( )，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
考點(diǎn)：歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程
答案：A
解析：1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。故本題選A選項(xiàng)。
8.我們通常用( )表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考點(diǎn)：相關(guān)系數(shù)
答案：A
解析：我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。故本題選A選項(xiàng)。
9.采用網(wǎng)上交易、電話交易等方式的傭金率( )現(xiàn)場(chǎng)交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不確定
考點(diǎn)：顯性成本與隱性成本
答案：A
解析：采用網(wǎng)上交易、電話交易等方式的傭金率低于現(xiàn)場(chǎng)交易。故本題選A選項(xiàng)。
10.目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括( )。
A.歷史模擬法
B.參數(shù)法
C.蒙特卡洛模擬法
D.貼現(xiàn)模型法
考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)敞口、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)主要有三種：參數(shù)法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。故本題選D選項(xiàng)。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 16
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析二
21.營(yíng)銷組合四大要素不包括（ ）。
A.產(chǎn)品
B.費(fèi)率
C.促銷
D.售后服務(wù)
22.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（ ）。
A.制定完善的資金清算流程
B. 建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系
C.制定《投資****益須知》
D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（ ）個(gè)月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（ ）定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。
A.基金管理公司
B.托管銀行
C.基金估值工作小組
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
25.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，（ ）應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登記機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
26.基金（ ）對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人（ ）。
A.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
B.持有至到期投資
C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D.可供出售的金融資產(chǎn)
28.假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。該股票基金的.基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是（ ）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值H的（ ）估值。
A.平均價(jià)
B.收盤價(jià)
C.開(kāi)盤價(jià)
D.預(yù)期收益的現(xiàn)值
30.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于（ ）。
A.利息收入
B.投資收人
C.其他收入
D.公允價(jià)值變動(dòng)損益
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 17
基金從業(yè)資格證歷年試題
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項(xiàng)。
�、�.終止
�、�.解散
Ⅲ.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是（ ）。
�、�.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
�、�.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭�(cái)產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財(cái)產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的'主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（ ）。
�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排
Ⅱ.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請(qǐng)人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅱ.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
Ⅳ.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于（ ）。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督
�、�.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)（ ）。
�、�.當(dāng)事****利義務(wù)
�、�.費(fèi)用及稅收
�、�.糾紛解決方式
Ⅳ.基金運(yùn)營(yíng)策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（ ）在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場(chǎng)
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場(chǎng)
D.間接融資和基金
參考答案：A
第13題公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向（ ）申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
第14題募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
�、�.公開(kāi)出版資料
Ⅱ.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
�、�.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
�、�.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第15題基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守（ ）經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)中性
參考答案：B
第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（ ）。
�、�.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金誠(chéng)信信息
�、�.私募基金的外包情況
Ⅲ.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息
�、�.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第17題在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（ ）步驟。
A.特定對(duì)象的確定
B.投資者適當(dāng)性匹配
C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.合格投資者確認(rèn)
參考答案：A
第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.英文簡(jiǎn)稱是QFLP
B.是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)定
參考答案：D
第19題（ ）擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
參考答案：A
第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由（ ）組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)（ ）。
A.普通合伙人無(wú)限連帶責(zé)任
B.普通合伙人和有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任
C.有限合伙人有限責(zé)任
D.有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任
參考答案：A
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 18
基金從業(yè)資格考試題庫(kù)《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題5
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的'面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報(bào)告
C.臨時(shí)公告
D.季度報(bào)告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
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