工商所指導(dǎo)機(jī)制調(diào)整調(diào)查報(bào)告范文
工商所作為縣級(jí)工商局的派出機(jī)構(gòu)，是各種行政行為的直接執(zhí)行主體，與縣級(jí)局之間形成業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)關(guān)系，這種業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)制的好壞關(guān)系著基層工商工作的效率和質(zhì)量。近幾年，隨著基層監(jiān)管執(zhí)法重心的轉(zhuǎn)移，縣級(jí)局對(duì)基層工商所的指導(dǎo)調(diào)控力被弱化，導(dǎo)致局、所之間的業(yè)務(wù)關(guān)系不協(xié)調(diào)，部分工商所監(jiān)管執(zhí)法方式和技巧缺少更新，出現(xiàn)監(jiān)管不到位、執(zhí)法不規(guī)范等問(wèn)題，給基層建設(shè)工作帶來(lái)較大阻力。針對(duì)這一問(wèn)題，省市工商局進(jìn)行了深入調(diào)研，認(rèn)真分析了問(wèn)題產(chǎn)生的原因，并提出部分調(diào)整意見(jiàn)和建議。
一、縣級(jí)局與工商所之間業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)制中存在的問(wèn)題
由于多種因素的影響，縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室、工商所之間業(yè)務(wù)指導(dǎo)力出現(xiàn)弱化趨勢(shì)，業(yè)務(wù)科室直接參與基層執(zhí)法面越來(lái)越廣，導(dǎo)致重復(fù)執(zhí)法、多頭抽檢等現(xiàn)象產(chǎn)生，嚴(yán)重浪費(fèi)基層監(jiān)管資源、造成基層行政行為的無(wú)序性。
（一）執(zhí)法行為重復(fù)，浪費(fèi)監(jiān)管資源。縣級(jí)局委托工商所執(zhí)行監(jiān)管權(quán)力的同時(shí)，設(shè)立了公平交易局、企業(yè)注冊(cè)局、商標(biāo)廣告科等單項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)管科室，負(fù)責(zé)基層工商所業(yè)務(wù)工作的縱向指導(dǎo)，但在基層實(shí)際工作中，由于現(xiàn)有條件的限制，縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室越來(lái)越多地把精力投入到市場(chǎng)直接監(jiān)管和執(zhí)法辦案中，與工商所職能相互重合，導(dǎo)致依法行政管轄范圍和職權(quán)劃分不明確，造成執(zhí)法監(jiān)管資源浪費(fèi)。一是重復(fù)查處。部分經(jīng)濟(jì)違法案件，公平交易局、市場(chǎng)監(jiān)管科、工商所均有調(diào)查取證的權(quán)力，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)同一案件被工商所查處后，再次被對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)科室立案調(diào)查。二是多頭抽檢。同一時(shí)期內(nèi)，針對(duì)不同經(jīng)營(yíng)業(yè)戶的同類同批次商品，縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室與工商所由于信息溝通不及時(shí)，多頭抽檢化驗(yàn)，得到相同結(jié)合，浪費(fèi)了監(jiān)管執(zhí)法資源。
�。ǘ�(quán)限下放不夠，監(jiān)管規(guī)范不強(qiáng)。工商所處于市場(chǎng)監(jiān)管最前沿，對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)戶的經(jīng)營(yíng)情況、誠(chéng)信度等較為了解，更符合市場(chǎng)差異性監(jiān)管的需求，但目前縣級(jí)局對(duì)工商所下放的監(jiān)管權(quán)力仍不夠到位，使對(duì)部分企業(yè)的執(zhí)法查處權(quán)與日常監(jiān)管權(quán)相互分離，執(zhí)法過(guò)程中無(wú)法體現(xiàn)針對(duì)性和差異性，導(dǎo)致部分違規(guī)行為無(wú)法得到有效監(jiān)管。如基層工商所在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)某企業(yè)超范圍經(jīng)營(yíng)，但在對(duì)其進(jìn)行深入調(diào)查的同時(shí)，該企業(yè)可繞過(guò)工商所，直接向縣級(jí)局注冊(cè)窗口成功通過(guò)年檢，而注冊(cè)局對(duì)企業(yè)年檢材料的核審主要著眼于電子檔案和書(shū)面材料，無(wú)法對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況進(jìn)行落實(shí)，導(dǎo)致企業(yè)年檢過(guò)程形式意義多于實(shí)際意義。
�。ㄈ┲匾暢晒麉R報(bào)，輕視方法指導(dǎo)。縣級(jí)局對(duì)工商所安排的工作任務(wù)，將目標(biāo)責(zé)任根據(jù)情況分流到各個(gè)單位，并以“崗位責(zé)任狀”的形式予以確認(rèn)，對(duì)工商所的完成情況往往拘泥于聽(tīng)匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)觀摩等形式，而工商所如何落實(shí)方面了解較少，對(duì)基層人員的工作措施缺少具體的指導(dǎo)意見(jiàn)，導(dǎo)致部分專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的程序違法或措施不當(dāng)，最終使整體案件處理工作陷入被動(dòng)局面。同時(shí)，縣級(jí)局各業(yè)務(wù)科室對(duì)下安排監(jiān)管任務(wù)時(shí)，采用縱向分頭通知的方式，缺少橫向信息交流與溝通，出現(xiàn)多個(gè)科室任務(wù)下達(dá)量失衡現(xiàn)象，某段時(shí)期基層工商所接受任務(wù)太多，“上面千條線，下面一根針”的任務(wù)執(zhí)行模式壓力過(guò)大，導(dǎo)致部分工作無(wú)法按時(shí)完成。
（四）基層調(diào)研不深，制度落實(shí)困難。制度的出臺(tái)必須與基層實(shí)際情況相符，適應(yīng)基層監(jiān)管執(zhí)法工作的需求，當(dāng)前多數(shù)縣級(jí)局在制定基層工作制度過(guò)程中，最大可能適應(yīng)上級(jí)各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)的需要，而對(duì)基層實(shí)際情況了解不多、調(diào)研不深，出現(xiàn)制度的內(nèi)容與基層實(shí)際“兩張皮”的尷尬局面，制度在貫徹落實(shí)過(guò)程中難以取得良好成效。一是缺少下級(jí)意見(jiàn)“上傳”渠道。制度的出臺(tái)往往是發(fā)文布置、電話通知、書(shū)面報(bào)告，缺少暢通的交流和溝通的平臺(tái)，沒(méi)有切實(shí)考慮不同地區(qū)的差異性發(fā)展和執(zhí)法特殊性。二是缺少實(shí)踐效果反饋機(jī)制。在制度落實(shí)過(guò)程中，工商所提出的意見(jiàn)或建議，由于沒(méi)有及時(shí)準(zhǔn)確的'反饋機(jī)制，縣級(jí)局無(wú)法進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，制度的執(zhí)行效果也僅是“蜻蜓點(diǎn)水”式掠過(guò)，對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)性不強(qiáng)。
（五）關(guān)系協(xié)調(diào)不足，整體掌控不力。基層工商所相互之間存在較大的差異性，由于硬件設(shè)施、人員素質(zhì)等方面差異性的限制，在部分工商所中探索出來(lái)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，不以完全適用所有的工商所推廣，這種情況需要縣級(jí)局在工商所之間進(jìn)行及時(shí)調(diào)查、協(xié)調(diào)，針對(duì)部分基層差異進(jìn)行適當(dāng)?shù)卣{(diào)配。目前，多數(shù)縣級(jí)工商局忽略了基層所的內(nèi)存差異，常常將條件較好的工商所作為某項(xiàng)工作創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的實(shí)踐單位，然后以先進(jìn)所的工作任務(wù)的目標(biāo)來(lái)衡量所有的工商所，這就導(dǎo)致了部分工商所無(wú)法跟上創(chuàng)新的步伐，影響了事體工作進(jìn)度和效果。
二、造成縣級(jí)局與工商所之間指導(dǎo)不力的原因
縣級(jí)局與工商所之間的指導(dǎo)、協(xié)作的關(guān)系越來(lái)越弱，成為影響基層監(jiān)管執(zhí)法工作順利推進(jìn)的阻力，究其原因主要有以下幾個(gè)方面：
（一）縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室職能定位不準(zhǔn)確。縣級(jí)局對(duì)工商所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)主要通過(guò)業(yè)務(wù)科室完成，業(yè)務(wù)科室的主要職責(zé)是對(duì)下級(jí)部門(mén)開(kāi)展行政指導(dǎo)，除部分重大案件需要業(yè)務(wù)科室直接參與外，監(jiān)管執(zhí)法工作應(yīng)由工商所完成。目前，多數(shù)縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室由于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的壓力，將主要精力和重點(diǎn)工作放在直接參與監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)，弱化了原本的行政指導(dǎo)與協(xié)調(diào)作用。
�。ǘ┛h級(jí)局與工商所之間信息溝通不及時(shí)�；鶎庸ぷ髦写嬖诘闹貜�(fù)執(zhí)法、多頭抽檢等問(wèn)題，主要是由于縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室與工商所之間、工商所與工商所之間缺少及時(shí)有效的信息交流溝通渠道，沒(méi)有形成程序完備，快速有效的基層信息傳達(dá)、反饋、處理渠道，局機(jī)關(guān)根據(jù)權(quán)限掌握的數(shù)據(jù)信息較多，但這種優(yōu)勢(shì)并沒(méi)有轉(zhuǎn)化成為基層工作進(jìn)行有針對(duì)性的指導(dǎo)和幫助，基層意見(jiàn)的反饋信息也不能及時(shí)向上傳達(dá)，造成了具有相同執(zhí)法權(quán)的單位之間多頭分散執(zhí)法的現(xiàn)象。
（三） “條”、“塊”工作機(jī)制相互沖突�？h級(jí)局業(yè)務(wù)科室下達(dá)的監(jiān)管執(zhí)法任務(wù)，是基于垂直管理模式下的縱向工作，即“條”向管理機(jī)制。同時(shí)，工商所在開(kāi)展業(yè)務(wù)科室部署的縱向工作時(shí)，往往會(huì)受到所駐轄區(qū)政府、相關(guān)部門(mén)橫向職能的影響，摻入了較多配合性的“塊”型工作，這種“條”、“塊”相結(jié)合的工作模式，給基層工商所工作的開(kāi)展很大難度，部分工作任務(wù)由于發(fā)令主體的不同，會(huì)出現(xiàn)工作要求、時(shí)限等方面的沖突，導(dǎo)致基層單位完成水平不高、效率較低。
�。ㄋ模┛h級(jí)工商系統(tǒng)經(jīng)費(fèi)保障壓力較大。當(dāng)前經(jīng)費(fèi)保障制度下，基層執(zhí)法人員工資的20%由基層單位以罰沒(méi)款收入自行解決，這種制度造成嚴(yán)重的執(zhí)法趨利問(wèn)題，部分單位把行政執(zhí)法權(quán)作為執(zhí)法人員工資收入的重要保證，造成執(zhí)法行為與執(zhí)法目的嚴(yán)重背離，造成不良社會(huì)后果。個(gè)別執(zhí)法單位和個(gè)人沒(méi)有正確理解執(zhí)法的目的，對(duì)行政執(zhí)法工作重罰款處理、輕規(guī)范管理，沒(méi)有對(duì)日常巡查中發(fā)現(xiàn)的輕微違法行為及時(shí)進(jìn)行提醒，而是采取“放水養(yǎng)魚(yú)”的方式，培養(yǎng)“罰款源”，嚴(yán)重背離了行政執(zhí)法的目的。
�。ㄎ澹┗鶎颖O(jiān)管隊(duì)伍水平有進(jìn)一步提高。目前，縣級(jí)以下工商系統(tǒng)無(wú)論是局機(jī)關(guān)還是基層所，都存在著隊(duì)伍學(xué)歷層次偏低、綜合素質(zhì)不高、知識(shí)結(jié)構(gòu)單一、缺乏復(fù)合型人才等問(wèn)題。人員素質(zhì)的局限，專業(yè)人才的匱乏，往往使基層的培訓(xùn)教育不到位，導(dǎo)致監(jiān)管執(zhí)法水平不能及時(shí)提高。
三、理順縣級(jí)局與工商所之間業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的建議
針對(duì)當(dāng)前縣級(jí)局業(yè)務(wù)科室、工商所之間出現(xiàn)的業(yè)務(wù)工作關(guān)系不合理、機(jī)制不健全等問(wèn)題，上級(jí)工商機(jī)關(guān)應(yīng)多以下方面進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。
�。ㄒ唬┙⒒鶎訄�(zhí)法工作統(tǒng)一掌控機(jī)制。一是強(qiáng)化基礎(chǔ)保障。全面調(diào)整公平交局、消費(fèi)維權(quán)等重點(diǎn)執(zhí)法科室，成立負(fù)責(zé)研討大案、要案以及疑難案件的“大腦中樞”。二是明確職能劃分。進(jìn)一步明確工商所和直屬局、職能科室之間的職責(zé)范圍，細(xì)化直屬局、職能科室之間的監(jiān)督管理職能。公平交易局、企業(yè)注冊(cè)局、消�？啤⑸虡�(biāo)廣告科、市場(chǎng)合同科等直屬局、職能科室除按相應(yīng)法律法規(guī)履行職責(zé)外，重點(diǎn)對(duì)容易出現(xiàn)職能交叉領(lǐng)域的監(jiān)管職能進(jìn)行依權(quán)細(xì)化分解。三是實(shí)行上下聯(lián)動(dòng)。按照全系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)管工作“一盤(pán)棋”的原則，在劃分職能的同時(shí)，合理整合執(zhí)法力量，防止出現(xiàn)“單兵作戰(zhàn)”，協(xié)作不力的現(xiàn)象。直屬局、職能科室擔(dān)負(fù)“雙重”職能，擔(dān)負(fù)自身辦案職能，擔(dān)負(fù)指導(dǎo)基層工商所辦案職能。對(duì)工商所發(fā)現(xiàn)的案件線索，由相關(guān)直屬局、科室及時(shí)介入，指導(dǎo)基層工商所開(kāi)展執(zhí)法檢查。對(duì)重大、疑難案件，由市局統(tǒng)一抽調(diào)人員，組成辦案小組，集中開(kāi)展案件調(diào)查，保證案件質(zhì)量，提高執(zhí)法效能。
（二）在法律允許范圍內(nèi)進(jìn)一步下放管理權(quán)限。工商所由于其自身的基層性質(zhì)，對(duì)所在轄區(qū)的經(jīng)營(yíng)業(yè)戶較縣級(jí)局科室更加熟習(xí)，日常監(jiān)管巡查數(shù)據(jù)也都由工商所歸案?jìng)浒福浞掷霉ど趟倪@一特點(diǎn)，在不違反法律、法規(guī)的前提下，進(jìn)一步向工商所下放監(jiān)管執(zhí)法權(quán)力，提升工商所在市場(chǎng)監(jiān)管中的作用。今年以來(lái)，市工商局首次推行年檢核審權(quán)下放制度，將企業(yè)年檢分為兩個(gè)環(huán)節(jié)，首先工商所先對(duì)年檢企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，再由企業(yè)注冊(cè)局進(jìn)行形式審查，沒(méi)有工商所蓋章確認(rèn)的年檢報(bào)告書(shū)，注冊(cè)局不予核審?fù)ㄟ^(guò)，有效地將年檢工作與日常監(jiān)管工作相結(jié)合，提升了監(jiān)管執(zhí)法水平。
�。ㄈ┓e極構(gòu)建縣級(jí)局、工商所信息交流平臺(tái)。由分管局長(zhǎng)負(fù)責(zé)，辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察室等共同參與成立“信息調(diào)研中心”，定期對(duì)工商所監(jiān)管工作情況進(jìn)行調(diào)研，充分發(fā)揮以下兩個(gè)作用：一是在制度的制定階段，組織局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、基層所所長(zhǎng)、業(yè)務(wù)骨干共同參與集中討論，對(duì)制度的實(shí)效和缺陷進(jìn)行分析，根據(jù)討論結(jié)果進(jìn)一步完善制度。二是定期開(kāi)展調(diào)研，了解基層工商所工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，收集基層執(zhí)法人員對(duì)局機(jī)關(guān)某項(xiàng)制度、方案的意見(jiàn)反饋，聆聽(tīng)基層人員的迫切需求和合理化建議，形成書(shū)面材料，進(jìn)行集中研討，將問(wèn)題以及討論結(jié)果向局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)。
�。ㄋ模┩菩锌h級(jí)局“三下一質(zhì)”承諾活動(dòng)。一是向下承諾�？h級(jí)局負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人在年初布置工作任務(wù)時(shí)，簽訂《廉政承諾保證書(shū)》，以公開(kāi)信的方式發(fā)放到基層工商所中，接受基層人員的雙向監(jiān)督。二是向下述職。縣級(jí)局負(fù)責(zé)人在每個(gè)季度，向基層開(kāi)展述職活動(dòng)，公開(kāi)財(cái)務(wù)信息和政務(wù)信息。三是向下評(píng)議。由基層工商所向局機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行評(píng)比打分，并計(jì)入年終考核成績(jī)。四是詢問(wèn)質(zhì)詢�？h級(jí)局分管局長(zhǎng)、科室負(fù)責(zé)人在推行“三下”時(shí)，要對(duì)基層人員的質(zhì)疑要認(rèn)真解釋，說(shuō)明情況。
�。ㄎ澹┡哟笕�(xiàng)基層監(jiān)管執(zhí)法硬件投入。一是加大基層綜合設(shè)施建設(shè)的投入，加強(qiáng)基層監(jiān)管工作需求的配套設(shè)施建設(shè)，努力掃除部分工商所設(shè)備不齊造成的監(jiān)管“死角”問(wèn)題。二是加大對(duì)基層辦公場(chǎng)所建設(shè)的投入，改善基層辦公環(huán)境；三是加大對(duì)基層辦公設(shè)備與執(zhí)法裝備的投入，及時(shí)做好基層工商所電腦、照相機(jī)、食品檢測(cè)箱等設(shè)備的維修和更新工作，為基層執(zhí)法提供有力支撐。
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