融資融券業(yè)務知識測試題

　　融資融券交易，又稱信用交易，那么業(yè)務知識測試題大家知道多少?

　　1、下列選項中，保證金可用余額的正確計算公式是( )。

　　A、保證金可用余額=現金

　　B、保證金可用余額=現金+∑充抵保證金的證券市值

　　C、保證金可用余額=現金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)

　　D、保證金可用余額=現金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)+∑〔(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率〕+∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕-∑融券賣出金額-∑融資買入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣出證券市值×融券保證金比例-利息及費用

　　2、證券公司對投資者提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。維持擔保比例是指投資者擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。其計算公式為( )。

　　A、維持擔保比例=現金/信用證券賬戶內證券市值總和

　　B、維持擔保比例=信用證券賬戶內證券市值總和/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價)

　　C、維持擔保比例=(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和) /(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)

　　D、維持擔保比例= (現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和)

　　3、融資融券利率不低于(D)。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、人民銀行規(guī)定的企業(yè)貸款利率

　　C、一年期定期存款利率

　　D、人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率。

　　4、客戶證券擔保賬戶內的證券和客戶資金擔保賬戶內的資金為( )。

　　A、證券公司財產

　　B、信托財產

　　C、登記結算公司財產

　　D、交易所財產

　　5、投資者對證券公司融資融券所生債務的擔保物由( )構成。

　　A、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內的所有資金

　　B、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內的所有證券

　　C、該客戶普通賬戶內的所有證券和資金

　　D、該客戶信用賬戶內的所有證券和資金

　　6、未了結相關融券交易前，投資者融券賣出價款除( )外不得另作他用。

　　A、償還其融資欠款

　　B、轉出至客戶銀行結算賬戶

　　C、買券還券

　　D、償還其融資利息

　　7、融券賣出的申報價格不得低于該證券的( );當天沒有成交的，其申報價格不得低于( )。

　　A、前收盤價;前最高價

　　B、前最高價;前收盤價

　　C、最近成交價;前收盤價

　　D、前收盤價;最近成交價

　　8、維持擔保比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于此比例。

　　A、100%

　　B、200%

　　C、300%

　　D、400%

　　9、客戶到期未償還融資融券債務的，則證券公司將采取下列哪項措施()。

　　A、給客戶延期

　　B、給客戶增加新的融資融券額度

　　C、根據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索

　　D、根據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分不得向客戶繼續(xù)追索

　　10、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由( )行使對證券發(fā)行人的權利。

　　A、客戶以自己名義，為自己的利益

　　B、證券公司以客戶的名義，為自己的利益

　　C、證券公司以自己的名義，為客戶的利益

　　D、客戶以自己的名義，為證券公司的利益

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