我國(guó)科研信用建設(shè)現(xiàn)狀與管理問(wèn)題論文

　　近年來(lái)，隨著國(guó)家越來(lái)越重視社會(huì)信用體系建設(shè)及科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，科研信用管理建設(shè)擺在了科技計(jì)劃管理體制改革的突出位置。 2004 年，科技部出臺(tái)了《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），作為整個(gè)科技信用管理制度建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)文件，為制度建設(shè)搭起框架。 各省市圍繞自身科技計(jì)劃管理要求， 不斷完善科技計(jì)劃信用管理制度，提出了一些新的改革方向。 本文將通過(guò)分析國(guó)家及相關(guān)省市科研信用管理的現(xiàn)狀， 指出科研信用建設(shè)中存在的一些不足，以期為相關(guān)部門提供參考。

　　1 國(guó)家科研信用建設(shè)現(xiàn)狀

　　科技部提出在國(guó)家科技計(jì)劃中引入 “信用管理”機(jī)制，是科技計(jì)劃管理的一個(gè)體制創(chuàng)新，也是監(jiān)督機(jī)制上的一個(gè)創(chuàng)新。 科技計(jì)劃信用管理的頂層設(shè)計(jì)出臺(tái)后，科技部堅(jiān)持先試行后推廣戰(zhàn)略，逐步實(shí)施科技計(jì)劃信用管理，并在多方面不斷進(jìn)行補(bǔ)充完善。

　　1.1 不斷豐富科研信用政策體系

　　科技部為做好科研信用建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，從 2004年至今，出臺(tái)了一系列科研信用管理政策。 從 2001 年到 2004 年，科技部經(jīng)過(guò) 3 年的前期調(diào)查研究、文件起草、征求意見(jiàn)三個(gè)階段，在 2004 年 9 月，正式發(fā)布《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》，作為我國(guó)科技信用建設(shè)的指導(dǎo)性文件。 在隨后出臺(tái)的 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 （2006-2010）》中，明確提出了要進(jìn)一步推進(jìn)科技信用管理制度建設(shè)， 完善科研評(píng)價(jià)制度和指標(biāo)體系。 2006 年 11月，為規(guī)范科技計(jì)劃中的信用行為，科技部頒布了《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法 （試行）》，明確界定科研不端行為，并加強(qiáng)了科技不端行為的懲罰力度。

　　1.2 逐步完善和推廣科研信用管理

　　2007 年至 2013 年， 科技計(jì)劃信用的管理和配套制度逐步完善，在科技管理、科技計(jì)劃等工作中逐步推廣應(yīng)用，各項(xiàng)科技計(jì)劃管理制度均強(qiáng)調(diào)要把科技信用作為申報(bào)科技業(yè)務(wù)的重要依據(jù)，并在享受有關(guān)科技經(jīng)費(fèi)支持時(shí)考慮科研誠(chéng)信。 2007 年，科技部聯(lián)合其他十部委組建了科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)科研失信行為的監(jiān)督和約束。 2008 年 11 月，《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》提出，對(duì)參加評(píng)審活動(dòng)的專家學(xué)者建立信譽(yù)檔案，實(shí)行評(píng)審信譽(yù)制度。2014 年 3 月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》，明確把“完善科研信用管理”作為 29 條意見(jiàn)中的一條， 作為加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管的重要舉措。

　　1.3 加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的處罰

　　在項(xiàng)目申報(bào)、職稱評(píng)選等方面加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的處罰。 科技部采用“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”,階段性或永久取消其申請(qǐng)中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。 在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）》中，將科研人員的信用評(píng)價(jià)與科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、崗位聘用、評(píng)選表彰等掛鉤。

　　2 部分省市科研信用建設(shè)現(xiàn)狀

　　近年來(lái)，各省市圍繞《決定》及自身科技計(jì)劃管理要求，在科技計(jì)劃信用管理方面積極探索和創(chuàng)新。 北京、江蘇均出臺(tái)了針對(duì)科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用管理辦法，重慶、新疆出臺(tái)了科技計(jì)劃信用管理辦法，浙江出臺(tái)了科技計(jì)劃信用管理和科研不端行為的處理辦法，上海、山東等先進(jìn)地區(qū)則沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)和舉措。 各省市出臺(tái)的相關(guān)科技信用管理制度情況如表 1 所示。 下面本文將對(duì)北京、重慶、江蘇三省市的主要做法進(jìn)行分析�！�1】

　　2.1 北京

　　為規(guī)范科技計(jì)劃管理， 北京市科委于 2010 年出臺(tái)《北京市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并附注了詳細(xì)的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 其主要做法有：一是評(píng)價(jià)指標(biāo)融合了原有科技政策，確保了制度的連續(xù)性。 在《辦法》出臺(tái)以前，北京市圍繞科技計(jì)劃管理，在立項(xiàng)、驗(yàn)收、評(píng)審、招標(biāo)等環(huán)節(jié)制定了詳細(xì)系統(tǒng)的規(guī)則，其中許多政策作為此次科技計(jì)劃信用評(píng)價(jià)的依據(jù)，這在一定程度上確保了原有政策的連續(xù)性和科技信用管理的可操作性。 二是各責(zé)任主體信用級(jí)別界定簡(jiǎn)單化。 北京將科技計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家的信用級(jí)別劃分為優(yōu)秀、良好、一般、不良和差等五個(gè)等級(jí)，各責(zé)任主體只要滿足相應(yīng)信用等級(jí)中的一個(gè)指標(biāo)或者全部指標(biāo)即可確認(rèn)其信用等級(jí)，這在很大程度上簡(jiǎn)化了各責(zé)任主體的信用級(jí)別界定工作。 三是積極鼓勵(lì)開拓創(chuàng)新。

　　為鼓勵(lì)相關(guān)責(zé)任主體積極開拓創(chuàng)新，規(guī)定項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人只有信用達(dá)到良好且有突出貢獻(xiàn)者，才可評(píng)價(jià)為信用優(yōu)秀， 并在市科委凝練重大科技項(xiàng)目時(shí)優(yōu)先考慮其意見(jiàn)建議。 這是國(guó)內(nèi)首次對(duì)科技計(jì)劃信用的評(píng)價(jià)對(duì)象、信用行為、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用規(guī)則等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，為其他省市出臺(tái)相關(guān)制度提供了有益借鑒。

　　2.2 重慶

　　2014 年 7 月，重慶市科委出臺(tái)了《重慶市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科技計(jì)劃信用管理辦法（試行）》，該辦法的可借鑒之處：一是分工明確，有效建設(shè)科技信用數(shù)據(jù)庫(kù)。 由市科委發(fā)展計(jì)劃處負(fù)責(zé)重慶市科技計(jì)劃信用管理數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，并牽頭組織實(shí)施科技計(jì)劃信用管理工作；各項(xiàng)目管理處室與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)中心根據(jù)各自在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作中的職能分工，負(fù)責(zé)記錄相應(yīng)的信用管理信息并錄入“信用庫(kù)”. 二是實(shí)行信用扣分制。 科技計(jì)劃信用記分初始分值為 10 分，當(dāng)相關(guān)責(zé)任主體出現(xiàn)科研不端和失信行為時(shí)，根據(jù)科技計(jì)劃信用記錄扣減相應(yīng)分值。 三是分別以 3 年或 5 年為期限滾動(dòng)記錄信用分值。 項(xiàng)目承擔(dān)單位、評(píng)審評(píng)估機(jī)構(gòu)及專家三類責(zé)任主體，當(dāng)前的信用分值計(jì)算方法為初始信用分值減去當(dāng)月前 36 個(gè)月的信用記錄扣分總和，而對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，則用初始信用分值減去當(dāng)月前 60 個(gè)月的信用記錄扣分總和。 相應(yīng)信用等級(jí)由“信用庫(kù)”自動(dòng)生成，嚴(yán)重失信者將列入“黑名單”. 四是嚴(yán)懲失信行為。 例如，項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)惡意注冊(cè)一些虛假信息， 經(jīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人挪用、侵吞財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)，或者經(jīng)舉報(bào)查實(shí)評(píng)審評(píng)估專家索取或接受評(píng)估評(píng)審對(duì)象及相關(guān)人員好處，利用自己的特殊身份為項(xiàng)目立項(xiàng)、 檢查或驗(yàn)收提供便利等，都將一次性被扣 10 分（全部信用分值）。

　　2.3 江蘇

　　2013 年 10 月，江蘇省科技廳發(fā)布了《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》，在信用記錄、評(píng)價(jià)及處罰方面的主要做法有：一是建立詳細(xì)的信用行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 江蘇的做法與北京相似，都是將信用主體的信用行為分為良好信用和不良信用，并分別進(jìn)行記錄管理。 確定每一個(gè)信用級(jí)別的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)責(zé)任主體只要滿足其中一條或全部標(biāo)準(zhǔn)即可確定其良好信用和不良信用的對(duì)應(yīng)級(jí)別。 二是細(xì)分信用評(píng)價(jià)等級(jí)。 將項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用等級(jí)劃分信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信、較重失信和嚴(yán)重失信五個(gè)等級(jí)， 評(píng)審專家信用行為劃分為信用良好、一般失信、較重失信、嚴(yán)重失信四個(gè)等級(jí)。 三是對(duì)信用等級(jí)為嚴(yán)重失信者采取“零容忍”. 對(duì)信用等級(jí)為嚴(yán)重失信者采取“零容忍”,永久取消其承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目及獲相關(guān)認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)的資格。

　　3 我國(guó)科研信用管理存在問(wèn)題及努力方向

　　綜合來(lái)看， 部分省市在科技信用管理上不斷深入，從出臺(tái)政策到具體評(píng)價(jià)都做了很多工作，但由于正式推行的時(shí)間并不長(zhǎng)，具體成效還難以評(píng)價(jià)。 僅從管理辦法和信用評(píng)價(jià)上分析， 各地都有值得借鑒之處，但也存在一些不足。

　　3.1 缺乏科學(xué)有效的評(píng)價(jià)機(jī)制從國(guó)家和各省市的情況來(lái)看，目前還沒(méi)有形成科學(xué)有效的科研信用評(píng)價(jià)機(jī)制。 在已出臺(tái)科技信用管理辦法的幾個(gè)省市中，北京和江蘇雖然出臺(tái)了信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但只是對(duì)責(zé)任主體的良好信用和不良信用分別評(píng)價(jià)，缺少綜合評(píng)級(jí)，采用的定性評(píng)價(jià)方法不利于實(shí)際操作，且不能鼓勵(lì)各信用主體堅(jiān)守科研誠(chéng)信。

　　3.2 缺乏科技信用信息共享平臺(tái)建立統(tǒng)一規(guī)范的科技信用信息共享平臺(tái)有利于信用信息的公開與管理。 科技部及各省市雖然提出要建立科技信用信息共享平臺(tái)，但并沒(méi)有落實(shí)，因而不利于信用信息跨部門的記錄、查詢與公開。 全社會(huì)信用體系也尚未完善，缺少緊密的跨部門合作。

　　3.3 科研誠(chéng)信教育及宣傳不夠現(xiàn)階段，對(duì)科研人員的誠(chéng)信教育較為滯后。 高校、科研機(jī)構(gòu)等沒(méi)有專門設(shè)立科研誠(chéng)信教育的學(xué)習(xí)課程，各組織和機(jī)構(gòu)也較少開展科研誠(chéng)信道德的輿論宣傳，因而在科學(xué)界還未形成科研道德、科研倫理及學(xué)術(shù)規(guī)范等科研誠(chéng)信共識(shí)。

　　科研誠(chéng)信建設(shè)對(duì)提高科技資源利用效率和提升我國(guó)各省市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力有重要意義。 下一步，國(guó)家及各省市都要加快推進(jìn)科研信用體系建設(shè)，加強(qiáng)前期調(diào)研，分步驟試點(diǎn)開展信用管理，制定詳細(xì)信用評(píng)價(jià)細(xì)則，規(guī)范信用評(píng)審程序，建立科研信用共享機(jī)制，推進(jìn)科研信用管理應(yīng)用。

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