國際商事仲裁裁決的相關(guān)問題分析論文

　　摘要:中國經(jīng)濟的國際化程度提高,帶來了中國企業(yè)(法人)和公民(自然人)介入的國際商事仲裁活動空前增多。作為裁決的勝訴方,當敗訴方不履行裁決義務(wù)時,應(yīng)知道向哪國哪家法院以及如何申請承認和執(zhí)行;作為敗訴方,如果認為裁決是不公正的因而是不可接受的時,應(yīng)知道向哪國哪家法院以及如何申請撤銷或不予執(zhí)行。

　　關(guān)鍵詞:國際商事仲裁裁決; 仲裁裁決; 承認或執(zhí)行; 撤銷或不予執(zhí)行

　　商事仲裁按國籍可分為內(nèi)國仲裁、外國仲裁和國際仲裁。而外國仲裁就是外國的內(nèi)國仲裁。中國加入WTO以后,經(jīng)貿(mào)的國際化程度空前提高。有交往必有爭議,有爭議必有仲裁。國際商事仲裁比之國內(nèi)商事仲裁情況要復雜得多。中國企業(yè)和公民在國際商事仲裁中,無論是勝訴還是敗訴,都面臨著一個如何應(yīng)對的問題。本文擬就國際商事仲裁裁決的承認、執(zhí)行、撤銷及不予執(zhí)行問題作一些探討,以期對將要面臨或正在面臨國際商事仲裁的中國企業(yè)(法人)或公民(自然人)提供一些參考意見。

　　一、 關(guān)于仲裁機構(gòu)與仲裁地問題

　　商事仲裁的起點始于仲裁協(xié)議。國際商事仲裁也不例外。仲裁協(xié)議與仲裁的關(guān)系是:有協(xié)議方有仲裁; 無協(xié)議便無仲裁。所以在實踐中,當事人(主要是敗訴方)用以顛覆裁決的最有效辦法之一便是指控仲裁無協(xié)議(如果這是事實的話),或是協(xié)議無效。仲裁協(xié)議既可以在爭議發(fā)生之前簽訂,也可以在爭議發(fā)生之后簽訂;既可以在合同中用條款加以明示,也可以在合同之外,另訂專門的協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當采用書面的形式。在協(xié)議中,雙方當事人要明確約定解決爭議的仲裁機構(gòu)的名稱。仲裁協(xié)議中沒有約定仲裁機構(gòu)或雖有約定但不明確(如“請北京的有關(guān)仲裁機構(gòu)仲裁”),爭議發(fā)生后又不能達成補充協(xié)議的,法院可依法裁定仲裁協(xié)議無效。[1]

　　按照“當事人意思自治”這個仲裁的“最為重要和最基本”的原則,[2]當事人對仲裁機構(gòu)的選擇幾乎是沒有任何限制的,既可以選雙方當事人中任何一方當事人所在國的仲裁機構(gòu),也可以選雙方當事人之外的別的國家的仲裁機構(gòu)。通常,為了防止任何一方當事人在選擇仲裁機構(gòu)時不公正地得到好處,當事人一般會選擇雙方所在國之外別的國家的仲裁機構(gòu)解決他們之間的爭議。應(yīng)當提醒雙方當事人的是,在選擇仲裁機構(gòu)時,必須仔細研究該國的政治、法律、宗教、文化、習俗等背景情況。因為任何國家的仲裁機構(gòu)在受托解決他人的爭議時,都不會不受所在國法律的約束,都難免要打上該國宗教、文化、習俗之烙印。除此之外,該第三國是否為“紐約公約”成員國,多邊或雙邊協(xié)議的簽字國,也是應(yīng)當考慮的重要因素。這些因素不僅關(guān)系到它如何裁決,而且還關(guān)系到裁決作出之后能不能被執(zhí)行或被撤銷的問題。例如,有些政教合一的國家是禁止生產(chǎn)和銷售烈性白酒的,如果雙方是關(guān)于白酒生產(chǎn)和銷售方面的爭議,那就應(yīng)當加以回避,切不可在這個(種)國家申請白酒爭議的仲裁。

　　在國際商事仲裁實踐中,仲裁地是一個能起到多重作用的因素。

　　其一,仲裁地能影響協(xié)議準據(jù)法的確定。在國際商事仲裁實踐中,要判明當事人提供的仲裁協(xié)議是否合法有效,就必須確定仲裁協(xié)議的準據(jù)法。根據(jù)各國的國內(nèi)立法和有關(guān)的商事仲裁規(guī)則規(guī)定,當事人可以選擇仲裁協(xié)議的準據(jù)法。如果當事人無明示選擇,按國際慣例,應(yīng)當以仲裁地國的法律作為仲裁協(xié)議的準據(jù)法�！蛾P(guān)于國際商事仲裁的歐洲公約》及《美洲國家間關(guān)于國際商事仲裁的公約》都肯定和確認這一規(guī)則。[3]

　　其二,影響商事仲裁程序法的確定。在訴訟程序中,程序法的運用是既定的,即只能運用法院地國的程序法。但在商事仲裁程序中,程序法的運用卻是未定的。既可以由當事人自由選擇任何國家的程序法,也可以按其他規(guī)則加以確定。在當事人無明示選擇時,通常都適用仲裁地國家的程序法。此外還須另加說明是,即使當事人明示選擇了其他國家的程序法,所選之法也不能與仲裁地法的強制性規(guī)定相沖突。沖突了,還得運用仲裁地國家的法律。

　　其三,影響商事仲裁實體法的確定。程序法只規(guī)范仲裁程序,實體法是解決實體問題的依據(jù)。直白一點說,實體法是最終解決爭議雙方誰勝誰敗以及勝敗程度的法規(guī)。實體法不同,仲裁結(jié)局就會不同。僅此一項就足讓當事人在選擇仲裁地時謹慎行事了。在國際商事仲裁實務(wù)中,關(guān)于實體法的選擇一般按以下幾種辦法確定:(1)堅持“領(lǐng)域理論”的國家規(guī)定,必須按仲裁地國家沖突規(guī)則指引原則確定準據(jù)法;(2)有的國家允許仲裁庭在當事人無明示準據(jù)法時,直接運用仲裁地的實體法,連沖突規(guī)則指引的形式也免掉了。(3)有些國家為了慎重起見,在確定實體法時,增補了一個“最密切聯(lián)系原則”,即使按這個原則選實體法,最后也還是聯(lián)系到仲裁地了。因為仲裁地顯然是最具有決定性意義的連結(jié)因素。

　　其四,影響到商事仲裁裁決國籍的確定。所謂國籍問題是指認定裁決屬于哪一國的裁決,是國內(nèi)裁決還是國外裁決。一般而言,國內(nèi)裁決適用國內(nèi)法律。國外裁決適用國際公約或多邊或雙邊條約。尤其在執(zhí)行或撤銷裁決時,國籍就成了唯一重要因素了。

　　二、 關(guān)于對裁決的承認或執(zhí)行問題

　　國際商事仲裁的程序與國內(nèi)商事仲裁的程序大致相同,都要應(yīng)雙方當事人請求,須有仲裁協(xié)議,由當事人自主選擇適用法律,仲裁規(guī)則,依雙方當事人提交的事實和證據(jù)作出裁決。如果當事人授權(quán),也可以依非法律的,公正友好原則作出友好裁決。

　　如果說和解是雙贏的話,那么裁決就只有一個贏家。同時,贏輸?shù)某潭纫惨�用金額或其他特征加以量化。不乏趣味性的現(xiàn)象是,仲裁庭一旦作出裁決,它自己的歷史使命便完結(jié)了。至于裁決本身的命運如何,能否得到執(zhí)行,或者被撤銷,它是即使想管也無能為力了。因為作出裁決以后,仲裁庭便人走庭散了。與此形成鮮明對照的是,法院對自己作出的判決是可以負責到底的。執(zhí)行裁決也好,撤銷裁決也好,都需要轉(zhuǎn)移“陣地”,都轉(zhuǎn)變成了當事人與法院之間的事情了。裁決作出以后,當事人勝敗已定。作為勝訴方,他當然希望敗訴方能自覺地履行裁決義務(wù)。這也是法律和仲裁規(guī)則的要求。如我國《仲裁法》第六十二條規(guī)定:“當事人應(yīng)當履行裁決”。如聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會仲裁規(guī)則規(guī)定:“裁決應(yīng)書面作出,且是終局的,對當事人具有約束力,當事人應(yīng)當毫不遲疑地履行裁決,”[7]國際商會仲裁院仲裁規(guī)則規(guī)定:“凡裁決書對當事人均具有約束力。將爭議按本規(guī)則提交仲裁,各方當事人均負有毫無遲延地履行裁決的義務(wù)”。[5]國外有人統(tǒng)計,在實踐中,裁決多數(shù)都能得到自覺履行。這正是商事仲裁事業(yè)富有旺盛的生命力的原因之一。

　　在國際商事仲裁實踐中,并非每一裁決都能被義務(wù)方當事人自覺履行。當義務(wù)方不能自覺履行義務(wù)時,權(quán)利方的可選辦法就是向有管轄權(quán)的法院申請強制執(zhí)行。假如中國當事人在國際商事仲裁裁決中屬于勝訴方,那么他就應(yīng)當重點研究仲裁裁決的承認和執(zhí)行方面的有關(guān)問題。我國的仲裁法論著者較少對承認和執(zhí)行的區(qū)別進行專門研究。在這方面,英國的艾倫·雷德芬和馬丁·亨特合著的《國際商事仲裁法律與實踐》作了很準確、很有特色的研究和結(jié)論。作者在該書中認為,承認是一個防御性的程序,[6]只要得到承認就可以了,而不用或不必執(zhí)行。比如,爭議雙方對一個標的物的所有權(quán)問題發(fā)生的爭議在裁決中已明確由A享有,且該標的物已經(jīng)在A的控制之中。當事人B對此持有異議。A為了使自己的勝利成果得到鞏固,須向法院申請承認。法院若承認了仲裁裁決,不存在執(zhí)行問題,A對標的物的所有權(quán)便鞏固了。該書作者認為,相對而言,執(zhí)行就是一種進攻性的程序。[6]承認不一定需要執(zhí)行,執(zhí)行則一定包括了承認。執(zhí)行就是勝利方向義務(wù)實現(xiàn)權(quán)利,“把你的變成我的�！弊髡哒J為與紐約公約的“承認和執(zhí)行”提法相比,1927年的日內(nèi)瓦公約的用語“承認或執(zhí)行”更為準確。

　　由此及彼,撤銷和不予執(zhí)行同樣也存在著質(zhì)與量方面的區(qū)別。

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