刑事訴訟相應(yīng)性原則的法理探析

犯罪，作為孤立的個(gè)人反對(duì)現(xiàn)實(shí)統(tǒng)治秩序的沖突行為，具有明顯的反社會(huì)性。犯罪行為的實(shí)施將嚴(yán)重侵犯現(xiàn)存的社會(huì)秩序，因此，必將引致社會(huì)針?shù)h相對(duì)的回應(yīng)，這就是刑事制裁。但是，社會(huì)對(duì)犯罪的反應(yīng)不是一種本能的、專斷的、盲目的反應(yīng)，而是一種理性的反應(yīng)。“犯罪的揚(yáng)棄是報(bào)復(fù)，因?yàn)閺母拍钫f(shuō)，報(bào)復(fù)是對(duì)侵害的侵害，又按定在說(shuō)，犯罪具有在質(zhì)和量上的一定范圍，從而犯罪的否定，也是同樣具有在質(zhì)和量上的一定范圍”，[1]因此，作為犯罪反應(yīng)的刑事制裁措施與犯罪行為在質(zhì)量上即性質(zhì)和程度上必須保持基本的相適應(yīng)性，這一行為原則就是刑事司法相應(yīng)性原則。其中，實(shí)體層面的罪刑相適應(yīng)是刑事司法相應(yīng)性原則的一個(gè)重要體現(xiàn)。所謂罪刑相適應(yīng)，又稱罪刑等價(jià)主義或罪刑均衡原則，是指刑罰的輕重應(yīng)與犯罪行為的社會(huì)危害性程度的大小一致。犯罪社會(huì)危害性程度的大小，是決定刑罰輕重的重要依據(jù)，犯多大的罪就處多重的刑。但同時(shí)，社會(huì)對(duì)犯罪的反應(yīng)還是一種有規(guī)則可循的、本身帶有司法裁判性質(zhì)的反應(yīng)，實(shí)體層面的罪與刑只能通過(guò)刑事訴訟程序才能得以實(shí)現(xiàn)，因此，除了實(shí)體層面的罪刑相適應(yīng)以外，刑事司法相應(yīng)性原則必然還包含著程序?qū)用娴男淌伦肪看胧┡c犯罪行為相適應(yīng)這一基本要求，這便是刑事訴訟相應(yīng)性原則。

　　一、相應(yīng)性原則的內(nèi)涵及意義

　　所謂刑事訴訟相應(yīng)性原則，也稱比例性原則，它是指刑事追究措施，特別是侵犯基本權(quán)利的措施在其種類、輕重上，必須要與所追究的犯罪行為相適應(yīng)。對(duì)于輕微的犯罪，不能適用嚴(yán)厲的追究措施，而對(duì)于社會(huì)危害性嚴(yán)重的犯罪也不能適用較輕的追究措施。

　　刑事追究措施與犯罪行為相適應(yīng)，包括適當(dāng)與適度兩層要求：一是適當(dāng)。所謂適當(dāng)，是指刑事追究措施的種類應(yīng)當(dāng)與犯罪行為的社會(huì)危害性相適應(yīng)。刑事追究措施，根據(jù)其對(duì)犯罪嫌疑人、被告人人身和財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制程度的不同，而有嚴(yán)厲程度的差別，對(duì)犯罪嫌疑人和被告人的人身、財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制越大，則刑事追究措施的性質(zhì)越嚴(yán)厲。適當(dāng)原則要求嚴(yán)厲的刑事追究措施只能針對(duì)社會(huì)危害性嚴(yán)重的犯罪行為而采用，不能為了追究輕微的犯罪行為而采用嚴(yán)厲的追究措施。適當(dāng)性原則的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)在于：作為追究對(duì)象的犯罪行為本身具有質(zhì)的規(guī)定性，因此，作為對(duì)犯罪的回應(yīng)的刑事追究措施也應(yīng)當(dāng)具有質(zhì)的規(guī)定性，在某些案件中適當(dāng)?shù)拇胧�，如果用在另一些案件中就不一定合適。

　　二是適度。如果說(shuō)適當(dāng)性原則是對(duì)刑事訴訟相應(yīng)性原則“質(zhì)”的規(guī)定性的表述，那么適度性原則就反映了刑事訴訟相應(yīng)性原則對(duì)“量”的規(guī)定性的要求。適當(dāng)是就刑事追究措施的種類而言，它強(qiáng)調(diào)適用于特定案件的刑事追究措施的種類具有唯一性，在某些案件中適當(dāng)?shù)拇胧�，在另一些案件中就不一定合適。但是，一種刑事追究措施在具體運(yùn)用過(guò)程中仍然有一個(gè)力度的把握問(wèn)題，適度性原則就是在適當(dāng)性的基礎(chǔ)之上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)刑事追究措施的合理性和節(jié)制性，它要求刑事追究措施實(shí)施的程度或曰力度應(yīng)當(dāng)與犯罪的社會(huì)危害性程度保持一致，刑事追究措施在實(shí)施中應(yīng)當(dāng)注意不要過(guò)度侵犯當(dāng)事人的權(quán)益，不應(yīng)給當(dāng)事人的權(quán)益造成不必要的損害。

　　刑事訴訟相應(yīng)性原則是現(xiàn)代社會(huì)法治國(guó)家原則的體現(xiàn)。所謂法治國(guó)家是指公民之間、國(guó)家與公民之間以及國(guó)家內(nèi)部領(lǐng)域的關(guān)系均受法律調(diào)整的國(guó)家，其標(biāo)志是所有國(guó)家權(quán)力及其行使均受法律的約束。法治國(guó)家原則的核心要求是國(guó)家與公民之間的關(guān)系應(yīng)受一般法律的調(diào)整。在現(xiàn)代社會(huì)，法治國(guó)家原則已經(jīng)成為國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)、運(yùn)作的基本準(zhǔn)則。具體來(lái)說(shuō)，法治國(guó)家原則的內(nèi)容包括：基本權(quán)利保護(hù)、分權(quán)制約、國(guó)家機(jī)關(guān)遵守法律約束、法律保留、法律保護(hù)、國(guó)家賠償、法的安定性、比例原則等。其中，比例原則要求目的和手段之間的關(guān)系必須具有客觀的對(duì)稱性。禁止任何國(guó)家機(jī)關(guān)采取過(guò)度的措施；在實(shí)現(xiàn)法定目的的前提下，國(guó)家活動(dòng)對(duì)公民的侵害應(yīng)當(dāng)減少到最低限度。[2]刑事訴訟本質(zhì)上是國(guó)家實(shí)現(xiàn)刑罰權(quán)的專門性強(qiáng)制活動(dòng)。作為一種國(guó)家強(qiáng)制性活動(dòng)，刑事司法程序的啟動(dòng)與運(yùn)行勢(shì)必在一定程度上侵及公民的個(gè)人權(quán)利，但是國(guó)家權(quán)力的行使，以僅達(dá)目的為已足，不可過(guò)度侵害公民的自由權(quán)利，國(guó)家權(quán)力對(duì)公民權(quán)利的侵害應(yīng)當(dāng)被控制在必要的最低限度之內(nèi)。為了防止國(guó)家濫用刑事司法權(quán)給公民權(quán)利造成不必要的損害，刑事程序在設(shè)計(jì)和運(yùn)作上必須注意刑事司法手段的節(jié)制性，不能為查明案件真相而置公民權(quán)利于不顧，肆意踐踏公民人權(quán)�；�于此，作為查明事實(shí)真相的手段，刑事追究措施在種類和輕重上應(yīng)當(dāng)與所追究的犯罪行為保持基本的相適應(yīng)，嚴(yán)厲的追究措施只能適用于社會(huì)危害性嚴(yán)重的犯罪行為，不容許對(duì)輕微的犯罪行為動(dòng)用嚴(yán)厲的追究措施，以保證國(guó)家刑事司法權(quán)力行使的節(jié)制性，防止國(guó)家權(quán)力過(guò)度擴(kuò)張、損及公民人權(quán)。

　　從世界范圍來(lái)看，刑事訴訟相應(yīng)性原則已經(jīng)得到現(xiàn)代各國(guó)刑事訴訟法的普遍認(rèn)可與尊重，而成為現(xiàn)代各國(guó)刑事訴訟法的一項(xiàng)法治原則。如澳門《刑事訴訟法典》第178條（適當(dāng)及適度原則）規(guī)定：“一、具體采用之強(qiáng)制措施及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保措施，對(duì)于有關(guān)情況所須知防范要求應(yīng)屬適當(dāng)，且對(duì)于犯罪之嚴(yán)重性及預(yù)料可科處之制裁應(yīng)屬適度。二、強(qiáng)制措施及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保措施之執(zhí)行，不應(yīng)妨礙與有關(guān)情況所需之防范要求不相抵觸之基本權(quán)利之行使。三、僅當(dāng)其它強(qiáng)制措施明顯不適當(dāng)或不足夠時(shí)，方的采用羈押措施，但不影響第一百九十三條之規(guī)定之適用�！庇械膰�(guó)家甚至將其提升為一項(xiàng)憲法性原則，如德國(guó)《基本法》第1條和第20條就明文規(guī)定了相應(yīng)性原則（verhaltnismassigkeit）。根據(jù)這一原則，對(duì)付犯罪的手段必須同犯罪的嚴(yán)重程度和懷疑的強(qiáng)弱程度以及所涉及到的憲法利益相適應(yīng)。因此，在某些案件中適當(dāng)?shù)拇胧�，如果用在另一些案件中就不一定合適。[3]在一些國(guó)際性文獻(xiàn)中，相應(yīng)性原則也得到了表述和宣揚(yáng)，從而使相應(yīng)性原則成為一項(xiàng)最低限度意義上的正義，即刑事訴訟國(guó)際準(zhǔn)則之一。1994年9月10日通過(guò)的《世界刑法學(xué)協(xié)會(huì)第十五屆代表大會(huì)關(guān)于刑事訴訟法中的人權(quán)問(wèn)題的決議》第3條宣稱：“在預(yù)審階段，無(wú)罪推定要求在與一切強(qiáng)制措施有關(guān)的活動(dòng)中適用比例性原則。根據(jù)這一原則，必須使政府干預(yù)刑事被告基本權(quán)利的嚴(yán)重程度與限制的代替性措施的目的存在合理關(guān)系。這一點(diǎn)應(yīng)推動(dòng)立法者把規(guī)定審前羈押的代替性措施置于首位，審前羈押在任何情況下都應(yīng)視為例外情況�！边@里的比例性原則正是相應(yīng)性原則的體現(xiàn)。1979年12月通過(guò)的《執(zhí)法人員行為守則》第2條規(guī)定：“執(zhí)法人員在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，應(yīng)尊重并保護(hù)人的尊嚴(yán)，并且維護(hù)每個(gè)人的人權(quán)。”第3條規(guī)定：“執(zhí)法人員只有在絕對(duì)必要時(shí)才能使用武力，而且不得超出執(zhí)行職務(wù)所必需的范圍�！边@些規(guī)定都是相應(yīng)性原則的直接體現(xiàn)。

　　二、適當(dāng)與適度：相應(yīng)性原則的雙重要求

　�。ㄒ唬┻m當(dāng)性。適當(dāng)原則要求刑事追究措施的種類應(yīng)當(dāng)與犯罪行為的社會(huì)危害性相適應(yīng)，它實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)刑事追究措施與犯罪行為之間“質(zhì)”的統(tǒng)一性。從各國(guó)刑事訴訟立法來(lái)看，適當(dāng)原則主要通過(guò)以下制度設(shè)計(jì)體現(xiàn)出來(lái)：

　　一是強(qiáng)制偵查措施的配置。廣義上的強(qiáng)制措施包括對(duì)人的強(qiáng)制措施和對(duì)物的強(qiáng)制措施，前者是指以公民的人身為適用對(duì)象的強(qiáng)制性偵查措施，又稱人身保全措施，如逮捕、羈押等；后者是指以財(cái)物為適用對(duì)象的強(qiáng)制性偵查措施，又稱證據(jù)保全措施，如搜查、扣押以及監(jiān)聽(tīng)、誘捕等。強(qiáng)制偵查措施本身的強(qiáng)制性仍有強(qiáng)

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