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傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的法律問(wèn)題研究(上)
傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)問(wèn)題是一個(gè)世界性難題。從20世紀(jì)50年代起至今，已有眾多國(guó)際組織先后關(guān)注此問(wèn)題，并試圖給出大家能夠接受的解決方案，但結(jié)果卻并非令人滿意。我國(guó)學(xué)術(shù)界和立法界關(guān)注此問(wèn)題的歷史較短，基本是從20世紀(jì)90年代初開始，一直持續(xù)至今，并在近幾年形成一個(gè)研究高潮，出現(xiàn)不少以此為主題的研究論文。[1] 但我國(guó)在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)領(lǐng)域內(nèi)的立法卻并沒(méi)有顯著進(jìn)步。已經(jīng)出臺(tái)的行政法規(guī)和地方性法規(guī)包括《傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護(hù)條例》（1997）、《云南省民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)條例》（2000）和《貴州省民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)條例》（2002）。但是，由我國(guó)《著作權(quán)法》第六條規(guī)定的應(yīng)由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定的“民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法”卻至今尚未出臺(tái)。這種立法上的延遲已引發(fā)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界的不滿與無(wú)奈。
如果我們能夠擴(kuò)展視野，就可看到，國(guó)內(nèi)立法的“不力”其實(shí)是和國(guó)際立法的“不力”相對(duì)應(yīng)的：如上所述，業(yè)已經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)積極探索和討論的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)國(guó)際論壇，至今也沒(méi)有良策獲得國(guó)際一致認(rèn)可，也沒(méi)有相應(yīng)的國(guó)際公約或條約獲得通過(guò)。因此，我們或許可初步斷定國(guó)內(nèi)立法的延遲也許并非是因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)的懈怠或“故意不作為”所造成，而確實(shí)有實(shí)際的障礙沒(méi)能克服，因而可能是“非不為也，是不能也！”
如此說(shuō)來(lái)，要討論對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的法律事宜，令人回避不了的問(wèn)題就是：為什么在世界范圍內(nèi)，經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)的醞釀也產(chǎn)生不了令大家一致接受的原則與規(guī)則？在國(guó)內(nèi)，為什么經(jīng)過(guò)十多年的努力，一個(gè)民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法（條例）也難以獲得通過(guò)？這兩個(gè)問(wèn)題其實(shí)也可轉(zhuǎn)化為一個(gè)問(wèn)題：為什么在現(xiàn)有法律體系下，要實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)是如此困難？
本文試圖回答這個(gè)問(wèn)題；在此基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步探討如何才是保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)較為有效和可行的法律途徑。鑒于世界范圍內(nèi)傳統(tǒng)知識(shí)的多樣性和復(fù)雜性，本文的論述雖然離不開對(duì)國(guó)際環(huán)境和經(jīng)驗(yàn)的描述、引證和對(duì)比，但其立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)都將基于我國(guó)的背景或語(yǔ)境，以期對(duì)我國(guó)的立法、執(zhí)法和司法實(shí)踐有所建議。
除本部分引言外，按前后順序，本文共分八個(gè)部分：第一部分將介紹和分析傳統(tǒng)知識(shí)的概念和分類；第二部分將分析保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的目的；第三部分將分析傳統(tǒng)知識(shí)的客體；第四部分將分析傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的主體；第五部分將介紹如何利用當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系為傳統(tǒng)知識(shí)提供保護(hù)；第六部分將分析對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的特別法保護(hù)和利益分享機(jī)制；第七部分將結(jié)合具體的國(guó)際和國(guó)內(nèi)立法與司法實(shí)踐探討如何更好地保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)和能夠持續(xù)地發(fā)展傳統(tǒng)知識(shí)；最后第八部分是結(jié)論和對(duì)我國(guó)的立法建議。
一、 傳統(tǒng)知識(shí)的概念和分類
1.傳統(tǒng)知識(shí)的概念
當(dāng)今，傳統(tǒng)知識(shí)（Traditional Knowledge）的概念被廣泛地用來(lái)指具有悠久傳統(tǒng)的知識(shí)或知識(shí)系統(tǒng)，并且，在相當(dāng)大的意義上，這種知識(shí)或知識(shí)系統(tǒng)與“本土居民”（indigenous people）[2] 有著密切關(guān)系。雖然曾有批評(píng)認(rèn)為應(yīng)用“傳統(tǒng)知識(shí)”一詞可能使其在與占據(jù)當(dāng)今社會(huì)主流的科學(xué)知識(shí)或西方知識(shí)相比時(shí)暗示其可能的內(nèi)在劣勢(shì)，[3] 但這并不妨礙這一概念在當(dāng)今國(guó)際論壇中越來(lái)越流行，并被賦予新的含義。
事實(shí)上，傳統(tǒng)知識(shí)這一概念僅是人們近年來(lái)針對(duì)“傳統(tǒng)的知識(shí)”所形成的多種概念中應(yīng)用最為廣泛的一個(gè)。另外一個(gè)較為常用的概念是“民俗”或“民間文學(xué)藝術(shù)”（folklore）或“民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)”（expressions of folklore）。[4] 此外還有“本土和地方社區(qū)知識(shí)”（knowledge of indigenous and local communities）、[5]“本土遺產(chǎn)”（indigenous heritage）和“本土文化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)”（indigenous cultural and intellectual property）等。[6] 盡管被使用的頻率和使用者不同，其指向的內(nèi)容卻大致相同。
但是，當(dāng)不同的國(guó)際組織分別使用傳統(tǒng)知識(shí)等概念時(shí)，賦予它的內(nèi)容卻有所偏重，盡管相互間可能也有很多重疊。例如，《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity，CBD）在其關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的主要條款中，使用的概念是“采用傳統(tǒng)生活方式的本土和地方社區(qū)的與生物多樣性保護(hù)和可持續(xù)利用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新和實(shí)踐”。[7] 該組織進(jìn)一步把傳統(tǒng)知識(shí)解釋為“來(lái)自實(shí)踐，經(jīng)由數(shù)世紀(jì)而得，適應(yīng)了本土文化和本土環(huán)境，經(jīng)過(guò)口頭從一代傳向下一代”，[8] 認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)以實(shí)踐為本性，尤其體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、健康、園藝和林業(yè)上，并列舉其表現(xiàn)形式主要包括故事、歌曲、民間傳說(shuō)、諺語(yǔ)、文化價(jià)值、信仰、儀式、社區(qū)法律、地方語(yǔ)言和農(nóng)業(yè)實(shí)踐（包括植物品種和動(dòng)物飼養(yǎng)的發(fā)展）。[9]
對(duì)于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）而言，傳統(tǒng)知識(shí)概念所包括的范圍要廣泛的多，并且從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)看，其表達(dá)更加規(guī)范與整齊。依據(jù)WIPO，傳統(tǒng)知識(shí)是指“基于傳統(tǒng)的文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品；表演；發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；外觀設(shè)計(jì)；標(biāo)記、名稱和符號(hào)；未公開信息；和所有其他在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的基于傳統(tǒng)的發(fā)明和創(chuàng)造”，[10] 并把“基于傳統(tǒng)的”進(jìn)一步解釋為“知識(shí)系統(tǒng)、創(chuàng)造、創(chuàng)新和文化表達(dá)一般地從一代傳向下一代，通常被認(rèn)為與特別的民族和地域有關(guān)，并隨著環(huán)境變化而經(jīng)常地演化�！盵11]
顯然，與CBD相比較，WIPO使用的傳統(tǒng)知識(shí)概念內(nèi)容更為廣泛，表達(dá)也更為符合當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律規(guī)范，并且更重要的是，它突破了一般把傳統(tǒng)知識(shí)與本土居民或地方社區(qū)相聯(lián)系的囿圄，具有更寬廣的視角，因而也更容易與當(dāng)今法律體系進(jìn)行交流�；诖�，本文采用WIPO所述的傳統(tǒng)知識(shí)概念和相應(yīng)的內(nèi)容。
2.傳統(tǒng)知識(shí)的分類
為保存、保護(hù)、應(yīng)用和發(fā)展傳統(tǒng)知識(shí)，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行適當(dāng)分類是有益的。根據(jù)WIPO，傳統(tǒng)知識(shí)可包括傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)知識(shí)、科學(xué)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)、生態(tài)知識(shí)、醫(yī)藥知識(shí)（包括醫(yī)藥和醫(yī)療）、與生物多樣性相關(guān)的知
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