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知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則
摘要：權(quán)利窮竭原則，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的一個(gè)重要原則。這一原則是基于私人利益與社會(huì)利益的平衡而產(chǎn)生的，其直接理論依據(jù)就是經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)。它在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認(rèn)可，并被用來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易中的平行進(jìn)口問(wèn)題。它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征相結(jié)合，產(chǎn)生了權(quán)利國(guó)內(nèi)窮竭和國(guó)際窮竭兩種學(xué)說(shuō)，國(guó)際窮竭說(shuō)是用來(lái)支持平行進(jìn)口的。盡管權(quán)利窮竭說(shuō)與平行進(jìn)口關(guān)系密切，但它并不能完全用來(lái)評(píng)判平行進(jìn)口是否侵權(quán)。
關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；權(quán)利窮竭；理論基礎(chǔ)；地域性；平行進(jìn)口
權(quán)利窮竭原則，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)其授權(quán)的人制造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放到市場(chǎng)后，權(quán)利人即喪失了對(duì)它的進(jìn)一步的控制權(quán)，權(quán)利人的權(quán)利即被認(rèn)為用盡、窮竭了。凡是合法地取得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的人，均可以對(duì)該知識(shí)產(chǎn)品自由處分，只要不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的獨(dú)占權(quán)。權(quán)利窮竭原則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)重要問(wèn)題。權(quán)利窮竭不但與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的特點(diǎn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的宗旨等知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論問(wèn)題相關(guān)，而且同現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)的平行進(jìn)口問(wèn)題相聯(lián)系。如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不損害權(quán)利人利益的情況下實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的平衡，保證商品的自由流通，即是研究該課題的意義所在。
一、權(quán)利窮竭原則的理論基礎(chǔ)
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的角度來(lái)說(shuō)，權(quán)利窮竭的理論基礎(chǔ)就是經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，旨在保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人、作品創(chuàng)作者的權(quán)利，使其在沒(méi)有別人同其競(jìng)爭(zhēng)的條件下充分利用自己的知識(shí)產(chǎn)品以實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)乃是利益問(wèn)題。
它將經(jīng)濟(jì)特權(quán)授予個(gè)人或是單位完全是為了產(chǎn)生更大的公共利益。而權(quán)利窮竭原則，則是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利所進(jìn)行的一種限制，“是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)所設(shè)置的，其主旨是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過(guò)度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通�！盵1]（P62）目前，學(xué)界普通認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征之一是其獨(dú)占性或者說(shuō)是專有性，這和商品的自由流通恰恰是矛盾的，權(quán)利窮竭原則正是為了解決這種矛盾而產(chǎn)生的。保證商品的自由流通是權(quán)利窮竭原則的目的所在。但是筆者認(rèn)為，權(quán)利窮竭原則的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)理論，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人基于法律的規(guī)定而獨(dú)占性地制造并銷售其知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后，他已經(jīng)從這種獨(dú)占性的制造、銷售活動(dòng)中獲得了應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)利益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本功能已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予了權(quán)利人獨(dú)占性的權(quán)利，保證權(quán)利人在沒(méi)有他人假冒、仿造的情況下充分利用其智力成果制造、銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)利益。權(quán)利人在依靠這個(gè)獨(dú)占性保證條件獲得充分的經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)后（第二次利益回報(bào)），知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，他不應(yīng)該再繼續(xù)對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品施加進(jìn)一步的控制。否則，就有礙于商品流通，有損于社會(huì)公眾的利益。
從法理學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，權(quán)利窮竭的理論基礎(chǔ)就是私人利益與社會(huì)利益的平衡。如果將權(quán)利窮竭原則納入法理學(xué)、法哲學(xué)分析，則可以這樣認(rèn)為：從法律思想上看，19世紀(jì)末，權(quán)利本位由個(gè)人本位逐漸向社會(huì)本位轉(zhuǎn)化，特別是進(jìn)入20世紀(jì)后，這種轉(zhuǎn)化更為明顯。早期的權(quán)利本位主義崇尚自由，倡導(dǎo)權(quán)利，這一思想表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種絕對(duì)性的、排他性的權(quán)利，除了具有時(shí)間性和地域性這兩個(gè)特征外，它被賦予了與所有權(quán)相同的意義。最初的知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎不受任何限制。而隨著社會(huì)的發(fā)展、法律思潮的進(jìn)步，個(gè)人權(quán)利本位逐步讓位于社會(huì)權(quán)利本位。社會(huì)權(quán)利本位則由極端尊重個(gè)人權(quán)利自由轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅厣鐣?huì)利益，更加注重社會(huì)利益的維護(hù)和社會(huì)的全面發(fā)展和進(jìn)步，注重個(gè)人利益與社會(huì)整體利益的平衡。社會(huì)本位思想體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，即是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制。權(quán)利窮竭原則即是限制措施之一，它體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的個(gè)人利益和社會(huì)利益的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則的價(jià)值目標(biāo)就是為了平衡個(gè)人利益和社會(huì)利益以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平和正義。
二、權(quán)利窮竭原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域的表現(xiàn)
在專利權(quán)領(lǐng)域，專利權(quán)人自己制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者專利權(quán)人授權(quán)他人制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，一旦投放到市場(chǎng)上去之后，專利權(quán)人對(duì)其專利產(chǎn)品即失去了控制。產(chǎn)品的受讓人或其他人使用、銷售或許諾銷售該專利產(chǎn)品的，不視為侵權(quán)。從所有權(quán)的角度說(shuō)，權(quán)利窮竭原則是合情合理的。專利產(chǎn)品的受讓人在支付了產(chǎn)品的價(jià)金后取得了產(chǎn)品的所有權(quán)，作為所有權(quán)人，專利產(chǎn)品的受讓人當(dāng)然可以自由處分其產(chǎn)品。在此專利產(chǎn)品和一般產(chǎn)品并無(wú)區(qū)別。只不過(guò)在專利產(chǎn)品上同時(shí)存在著兩種不同的權(quán)利，即專利權(quán)和所有權(quán)，但這兩種權(quán)利分屬于不同的權(quán)利人———專利權(quán)人和專利產(chǎn)品的受讓人。專利產(chǎn)品的受讓人取得的僅僅是專利產(chǎn)品的所有權(quán)，專利權(quán)仍屬于專利權(quán)人（知識(shí)產(chǎn)權(quán)與載體物權(quán)相分離）———適用專利權(quán)窮竭原則，體現(xiàn)在該產(chǎn)品上的使用權(quán)和銷售權(quán)應(yīng)該窮竭，否則專利產(chǎn)品的受讓人購(gòu)買該產(chǎn)品就失去了意義。
把握專利權(quán)窮竭原則需要注意的是：專利權(quán)窮竭的對(duì)象是投放到市場(chǎng)上的每一件專利產(chǎn)品的專利權(quán)，這可以用利益回報(bào)理論來(lái)解釋。對(duì)投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品，專利權(quán)人已經(jīng)從銷售中獲得了相應(yīng)的利益回報(bào)，專利權(quán)已發(fā)揮了其作用，因此，他不應(yīng)該再對(duì)專利產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)一步的控制，但專利權(quán)人就整個(gè)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)并沒(méi)有窮竭。專利權(quán)窮竭原則只適用于合法地投入到市場(chǎng)的專利產(chǎn)品，未經(jīng)許可而投放市場(chǎng)的所謂專利產(chǎn)品不存在權(quán)利窮竭問(wèn)題。合法投放市場(chǎng)的專利產(chǎn)品包括：專利權(quán)人投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品；專利權(quán)人授權(quán)他人（被許可人）投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品；由先使用權(quán)人投放到市場(chǎng)的專利產(chǎn)品；由強(qiáng)制許可受益人投入到市場(chǎng)的專利產(chǎn)品；政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)推廣應(yīng)用專利而投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品。[2]（P185）
專利權(quán)窮竭原則不僅適用于經(jīng)專利權(quán)人同意而投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品，而且適用于專利權(quán)人因?yàn)槟撤N道德義務(wù)或法律義務(wù)所投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品。首先，對(duì)于先用權(quán)人向市場(chǎng)上投放專利產(chǎn)品，我國(guó)《專利法》第63條第2款規(guī)定不視為侵權(quán)行為。畢竟先用權(quán)人是在專利權(quán)人專利申請(qǐng)日以前就已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，他并沒(méi)有利用專利權(quán)人的發(fā)明創(chuàng)造，而是利用自己獨(dú)立搞出的發(fā)明創(chuàng)造。為了保護(hù)先用權(quán)人的在先權(quán)利及其先行投資，法律做出這樣的規(guī)定，實(shí)質(zhì)上是在先用權(quán)人和專利權(quán)人之間進(jìn)行了利益平衡。因此，專利權(quán)人對(duì)由先用權(quán)人投放到市場(chǎng)上的專利產(chǎn)品也沒(méi)有進(jìn)一步控制的權(quán)力，即附著在這批產(chǎn)品上的專利權(quán)窮竭了。如果允許專利權(quán)人對(duì)先用權(quán)人投放市場(chǎng)的專利產(chǎn)品施加控制，必然會(huì)妨礙該產(chǎn)品的流通。如此不但損害了消費(fèi)者的利益，更損害了先用權(quán)人的利益，造成先用權(quán)人的先用權(quán)事實(shí)上被限制
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